Zertifizierungsaudit bestehen
Zertifizierer auswählen und beauftragen, den Audittag vorbereiten, Abweichungen verstehen und schließen, das Zertifikat bekommen und nutzen – mit anonymisiertem Preisspiegel, Checklisten und Übungsfirma
👥 Zielgruppe: Geschäftsführer und QM-Beauftragte kleiner Betriebe vor dem ersten Zertifizierungsaudit, Betriebe, die ihren Zertifizierer wechseln oder Angebote vergleichen wollen
Welche Pflicht bzw. Normanforderung erfüllt diese Schulung?
Über diese Schulung
Das Zertifizierungsaudit ist der Tag, für den das ganze QM-System gebaut wurde – und der Tag, vor dem Kleinbetriebe am meisten Respekt haben. Zu Unrecht, wenn man weiß, wie er abläuft: Ein Auditor der Zertifizierungsstelle prüft in Stufe 1 die Dokumentation und in Stufe 2 den Betrieb, nach einem Plan, den er vorher schickt, mit Fragen, die seit 30 Jahren dieselben sind. Er sucht keine Fehler, um durchfallen zu lassen – er sucht Nachweise, um zertifizieren zu können. Wer die Nachweise hat und weiß, wo sie liegen, besteht.
Dieser Kurs führt vom Angebot bis zum Zertifikat: akkreditiert oder nicht, Zertifizierer auswählen und vergleichen (anonymisierter Preisspiegel aus 178 Angeboten), Antrag und Vertrag, der Auditplan des Zertifizierers, Stufe 1 (Dokumentenprüfung), Stufe 2 (Audittag im Betrieb mit Eröffnung, Rundgang, Gesprächen, Abschluss), was Haupt- und Nebenabweichungen sind und wie man sie in der Frist schließt, die Zertifikatsentscheidung, das Zertifikat und sein Logo, Überwachungsaudits und Rezertifizierung im Drei-Jahres-Zyklus, Wechsel des Zertifizierers, und die 20 Stellen, an denen Kleinbetriebe im Zertifizierungsaudit scheitern. An der Übungsfirma Schreinerei Waldner GmbH (14 Mitarbeiter, erfunden) spielen Sie das Stufe-2-Audit durch: Auditplan, Fragen, drei Feststellungen, Maßnahmen, Entscheidung. 14 Module, Abschlusstest, Teilnahmezertifikat mit prüfbarer Nummer.
Was dieser Kurs leistet — und was nicht: Der Kurs behandelt das Zertifizierungsverfahren nach ISO/IEC 17021-1 aus Sicht des zertifizierten Betriebs mit 1 bis 50 Mitarbeitern – nicht die Auditmethodik des Zertifizierungsauditors (ISO 19011) und nicht das interne Audit (eigener Kurs). Preise und Spannen sind anonymisierte Erfahrungswerte aus Angeboten bis Oktober 2026, keine Preisliste; Zertifizierungsstellen kalkulieren individuell. Für die Umstellung auf die ISO 9001:2026 (veröffentlicht 16.09.2026) gelten die Übergangsregeln von Global ACI (TECH-3-TR 2029-09-30 – ab 31.03.2028 akkreditierte Erstzertifizierungen nur nach 2026, Umstellung bis 30.09.2029); den Audittermin nennt die jeweilige Zertifizierungsstelle. Vorgabe der Akademie – Rezertifizierungen ab 2027 erfolgen nach ISO 9001:2026 – bei QM-Dienstleistungen Holger Grosser und OnlineCert verbindlich, bei akkreditierten Stellen ab deren Akkreditierungsentscheid (spätestens 30.09.2027). Aussagen zur Akkreditierung beziehen sich auf Deutschland (DAkkS); andere Länder haben eigene Akkreditierungsstellen. Die Übungsfirma ist erfunden.
Inhalte im Überblick
- Das Zertifizierungsverfahren: Antrag, Stufe 1, Stufe 2, Entscheidung, Überwachung, RezertifizierungDer Drei-Jahres-Zyklus nach ISO/IEC 17021-1 mit Zeitachse; was in jeder Phase passiert, wer beteiligt ist, was der Betrieb liefert; typische Dauer vom Antrag bis zum Zertifikat (6 bis 12 Wochen); Unterschiede akkreditiert / nicht-akkreditiert im Verfahren
- Akkreditiert oder nicht: was das Zeichen bedeutet und wer es brauchtAkkreditierung (ISO/IEC 17011, DAkkS) in zwei Sätzen; was auf dem Zertifikat steht; wann akkreditiert nötig ist (Kunde, Ausschreibung, Branche, Behörde) und wann nicht; Wortlaut-Prüfung; der Zwei-Stufen-Weg; Zertifikatsprüfung im Internet (IAF CertSearch); Risiken bei unseriösen Anbietern
- Zertifizierer auswählen: Angebote vergleichen mit dem anonymisierten PreisspiegelAuditzeit nach IAF MD 5 (effektive Mitarbeiter, Vollzeit 1 / Teilzeit 0,5 / Aushilfe 0,25); der Preisspiegel aus 178 Angeboten 2021–2026 nach Betriebsgröße; was die Spannen erklärt (Tagessatz, Nebenposten, Komplexität, Standorte, Kombinormen); die zehn Fragen an den Zertifizierer; Vergleich über drei Jahre; Auditor aus der Region; Online-Audit
- Antrag, Vertrag und der Auditplan des ZertifizierersDer Antragsfragebogen (Mitarbeiter, Standorte, Tätigkeiten, Ausschlüsse, Schichten, Saison); Geltungsbereich wörtlich wie im Handbuch; der Zertifizierungsvertrag (Laufzeit, Pflichten: Zutritt, Informationspflicht bei Änderungen, Logo-Nutzung, Beschwerden); der Auditplan des Zertifizierers lesen (Zeit, Normkapitel, Gesprächspartner); Rückmeldung zum Plan; Online oder vor Ort
- Stufe 1: Die Dokumentenprüfung – was der Auditor liest und was er daraus machtZweck der Stufe 1 (Bereitschaft, Verständnis, Planung Stufe 2); die Dokumente, die vorliegen müssen (Handbuch, Geltungsbereich, Ausschlüsse, Politik, Ziele, Prozesse, Risikenanalyse, internes Audit, Managementbewertung, Liste Normen); typische Stufe-1-Punkte („Bereiche möglicher Nichtkonformität“); Abstand zu Stufe 2; online oder vor Ort; wie man Stufe 1 in einer Stunde vorbereitet
- Die 20 Stellen, an denen Kleinbetriebe im Zertifizierungsaudit scheiternDie häufigsten Feststellungen aus über 1 000 begleiteten Zertifizierungsaudits nach Normkapitel – mit dem Nachweis, der sie verhindert; Rangliste; die fünf Hauptabweichungs-Kandidaten; Zehn-Minuten-Check je Stelle; Verweis auf den Kurs der Reihe, der sie löst
- Stufe 2: Der Audittag – Eröffnung, Rundgang, Gespräche, AbschlussAblauf des Audittags nach 17021-1 (Eröffnungsgespräch, Auditdurchführung, Abschlussgespräch); wer dabei ist; der Raum und die Nachweise; die Grundregel „Nehmen wir Ihren letzten …“ aus Sicht des Auditierten; Verhalten: antworten, nicht erklären; zeigen, nicht erzählen; „weiß ich nicht, ich hole es“; Pausen; was der Auditor im Rundgang sieht; Begleitperson
- Haupt- und Nebenabweichung: was die Einstufung bedeutet und wie man schließtDefinitionen nach 17021-1 (Hauptabweichung: Anforderung ganz nicht erfüllt oder systematisch; Nebenabweichung: Einzelfall; Hinweis/Empfehlung: Verbesserungspotenzial); was jede Einstufung für die Zertifikatsentscheidung bedeutet; Fristen (Haupt meist 90 Tage mit Nachweis vor Entscheidung, Neben bis zum nächsten Audit mit Maßnahmenplan); der Maßnahmennachweis (Korrektur, Ursache, Korrekturmaßnahme, Beleg); Beispiele je Einstufung; die acht Fehlvermutungen
- Die Zertifikatsentscheidung, das Zertifikat und sein LogoWer entscheidet (unabhängig vom Auditteam; Ausschuss oder Zertifizierungsleiter); Grundlage (Auditbericht, Maßnahmen); Dauer; was auf dem Zertifikat steht (Firma, Standorte, Geltungsbereich, Norm, Nummer, Gültigkeit, Stelle, Zeichen); Prüfbarkeit; Regeln zur Nutzung von Zertifikat und Zeichen (Briefpapier, Website, nicht auf Produkt); Aussetzung und Entzug; Zertifikat intern bekannt machen
- Überwachungsaudit und Rezertifizierung: der Zyklus nach dem ZertifikatÜberwachungsaudit 1 (innerhalb 12 Monaten nach Entscheidung) und 2: Pflichtinhalte (internes Audit, Managementbewertung, Maßnahmen, Reklamationen, Änderungen, Zeichen-Nutzung, Stichproben); kürzer als Stufe 2; Rezertifizierung im dritten Jahr vor Ablauf (Rückblick über den Zyklus, ggf. ohne Stufe 1); Terminfallen; Änderungen melden (Informationspflicht); Vorbereitung mit dem Jahresordner; Wechsel des Zertifizierers (Übernahmeaudit)
- Das Online-Audit: Technik, Nachweise, Rundgang per KameraWann Online-Audits zulässig sind (IAF MD 4; Stufe 1, Überwachung, Dienstleister; Produktion meist vor Ort); Technik (Videokonferenz, Bildschirmfreigabe, Kamera für den Rundgang); Vorbereitung (Dokumente als Freigabe-Link, Reihenfolge, Ansprechpartner je Block); Datenschutz und Vertraulichkeit; typische Pannen; Checkliste
- Praxisfall: Schreinerei Waldner – das Stufe-2-Audit durchspielenÜbungsfirma Schreinerei Waldner GmbH (14 Mitarbeiter, erfunden): Auditplan des Zertifizierers, Verlauf des Tages mit 25 Fragen des Auditors und den Antworten/Nachweisen des Betriebs, drei Feststellungen (eine Haupt-, zwei Nebenabweichungen) mit Einstufung begründen, Maßnahmennachweise schreiben, Zertifikatsentscheidung; Musterlösung
- Nachweise: Der Jahresordner für den Zertifizierer – und der Kalender bis zur RezertifizierungWas der Zertifizierer vor und am Audittag bekommt (Jahresordner, Übergabeblatt, Maßnahmenplan); die Vier-Fragen-Vorbereitung je Normkapitel; der Zertifizierungskalender über drei Jahre; Aufbewahrung der Auditberichte; Prüfraster
- Verfahren im eigenen HausVerfahren im eigenen Haus: Ansprechpartner für QM-Fragen, Ablage von Handbuch, Vorlagen und Nachweisen, Freigaben, feste Termine und nächste Schritte im Unternehmen
Häufige Fragen
Kann man im Zertifizierungsaudit durchfallen?
Selten. Der Auditor stellt Abweichungen fest; Hauptabweichungen müssen vor der Zertifikatsentscheidung geschlossen sein (meist 90 Tage), Nebenabweichungen mit Maßnahmenplan bis zum nächsten Audit. Ein Betrieb, der die Nachweise aus dieser Kursreihe hat, besteht im ersten Anlauf – Erfahrungswert aus über 1 000 begleiteten Audits: 100 %.
Akkreditiert oder nicht – was brauche ich?
Akkreditiert (DAkkS-Zeichen), wenn Kunde, Ausschreibung oder Branche es ausdrücklich verlangen. Sonst reicht in der Praxis ein nicht-akkreditiertes Zertifikat – gleiche Norm, gleiche Dokumentation, schneller und günstiger. Der Wechsel zum akkreditierten Zertifizierer ist jederzeit möglich; der Kurs „ISO 9001 entscheiden“ hat die Checkliste dazu.
Wie lange dauert das Audit?
Nach IAF MD 5 bei 1 bis 5 effektiven Mitarbeitern 1,5 Audittage für die Erstzertifizierung (Stufe 1 und 2 zusammen), bei 6 bis 10 zwei Tage, bei 11 bis 15 zweieinhalb, bei 16 bis 25 drei. Überwachungsaudits etwa ein Drittel, Rezertifizierung zwei Drittel. Nicht-akkreditierte Stellen sind oft kürzer; Online-Audits sind bei beiden möglich.
Was kostet es?
Akkreditiert erfahrungsgemäß 2.000 bis 6.500 € im ersten Jahr und 1.100 bis 3.200 € je Überwachungsjahr nach Betriebsgröße (anonymisierter Preisspiegel im Kurs); nicht-akkreditiert ab etwa 800 € pro Jahr. Dazu Nebenposten: Zertifikatsgebühr, Reisekosten. Immer drei Jahre vergleichen.
Was passiert in Stufe 1?
Der Auditor prüft Handbuch, Geltungsbereich, Ausschlüsse, Politik, Ziele, Prozesse, internes Audit und Managementbewertung – meist online oder im Betrieb, einen halben bis einen Tag. Er sagt, ob Stufe 2 stattfinden kann, und nennt Punkte, die bis dahin zu klären sind. Stufe 1 ist keine Prüfung, die man bestehen muss, sondern die Bereitschaftsprüfung.
Ist der Kurs kostenlos?
Ja, wie alle Kurse der QM-Guru Akademie. Keine Anmeldung; die E-Mail-Adresse dient nur der Zustellung des Zertifikats.