Revisión por la dirección y cierre del año

Qué incluye

• 15 módulos con examen final
• Certificado de participación en PDF por correo, con la lista completa de temas
• Número de certificado verificable en línea
• Base normativa: ISO 9001:2015, cap. 9.3.1
• Caso práctico con una empresa mexicana de ejemplo

Contenido: 15 módulos

1. Qué evalúa la dirección – y por qué el cap. 9.3 no es una juntaPropósito de la revisión por la dirección (conveniencia, adecuación, eficacia, alineación con la dirección estratégica); las entradas a) a f) y las salidas a) a c) como lista de verificación; informe en lugar de junta; momento del año; quién redacta y quién firma; los dos errores típicos (plantilla de internet sin cifras, proyecto de dos días)
2. Los diez capítulos – una estructura que cubre todas las entradasEstructura: 1 Sistema de gestión · 2 Objetivos e indicadores de proceso · 3 Auditorías · 4 Recursos (incl. protección del clima) · 5 Proveedores · 6 Clientes · 7 Acciones correctivas y de mejora · 8 Normas y leyes · 9 Riesgos y oportunidades · 10 Evaluación final; correspondencia con 9.3.2 a–f; regla «cada capítulo, una tabla»; encabezado y firma; extensión
3. Recopilar las cifras: las ocho fuentes en una horaLos ocho documentos fuente (hoja de indicadores, objetivos en retrospectiva, lista de registro de fallas, evaluación de proveedores, satisfacción del cliente, informe de auditoría, análisis de riesgos, plan de acciones) más personal/inversiones; la lista de recopilación por capítulo; lo que falta queda en rojo («favor de completar – motivo»), nunca se inventa; prioridad de fuentes; carpeta de soporte
4. Redactar los capítulos 1 a 3: sistema, objetivos, auditoríasCapítulo 1: cambios de contexto, versión del manual, alcance, certificado, orientación; capítulo 2: objetivos en retrospectiva con semáforo, evaluación de objetivos no logrados (causa, decisión), objetivos a futuro, promedio anual de indicadores; capítulo 3: auditoría interna (hallazgos, fortalezas, estado), auditoría externa, programa de auditorías del próximo año; textos modelo
5. Redactar los capítulos 4 a 6: recursos, proveedores, clientesCapítulo 4: colaboradores, capacitaciones (realizadas/planeadas con eficacia), inversiones (realizadas/planeadas), infraestructura y revisiones, acciones de protección del clima/ESG, adecuación; capítulo 5: evaluación de proveedores completa con año anterior; capítulo 6: quejas (número, tasa, top 3, costos, fallas repetidas) y satisfacción del cliente (tabla, cancelaciones, retroalimentación)
6. Redactar los capítulos 7 a 9: acciones, normas, riesgosCapítulo 7: decisiones de la revisión anterior con estado y eficacia (entrada a), acciones correctivas del año, mejoras (entrada f), acciones abiertas; capítulo 8: lista de normas y leyes revisada, cambios, nuevos requisitos (ISO 9001:2026, enmienda sobre cambio climático); capítulo 9: matriz de riesgos y oportunidades con estado, renglones nuevos, eficacia (entrada e)
7. Capítulo 10: las decisiones de la dirección – tabla de decisiones y tres frasesConveniencia, adecuación y eficacia en una frase cada una con evidencia; la tabla de decisiones (n.º, decisión, fuente/motivo, responsable, fecha, recursos) como salida 9.3.3 a–c; candidatos a decisión de todos los capítulos; necesidades de recursos; firma; traslado al plan de acciones y a los objetivos; lo que no es una decisión
8. El plan de acciones como único plan: columnas, orígenes, estado, eficaciaLas columnas estándar (fecha, procedencia/origen, tema, hallazgo/causa, acción, responsable, fecha límite, estado, resultado, eficacia); orígenes: auditoría interna/externa, queja, riesgo/oportunidad, objetivo, revisión por la dirección, mejora; actualizar en lugar de crear de nuevo; valores de estado; revisión mensual; evitar duplicados; responsables como roles
9. El programa de auditorías a tres años: matriz, fechas, auditor, exclusionesLo que exige el cap. 9.2.2 (programa con frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación, informes); la matriz del ciclo de auditorías (procesos × años, estado planeada/realizada); todos los procesos cada año en la pequeña empresa; fecha en relación con la revisión por la dirección y la auditoría de certificación; auditor interno (independencia) o externo; exclusiones del manual; actualización en el cierre del año
10. Pasar los documentos al nuevo año: dos fechas, tres reglas, ocho archivosFecha del documento (versión, fecha de corte para periodos) y fecha de auditoría (última revisión); objetivos en dos versiones; periodos de evaluación de proveedores/clientes; regla de fechas de objetivos; lo que no cambia (manual, procesos); lo que nunca se modifica (años de la norma, datos históricos de tablas); nombres de archivo con versión; regla de vacíos; el orden del recorrido
11. La hoja de entrega: qué es nuevo, qué queda pendiente – para todos los involucrados en una páginaPropósito (dirección general, responsable de calidad, consultor y auditor ven en dos minutos qué cambió y qué falta); las seis secciones: encabezado, de un vistazo, qué se cambió, qué falta por hacer, qué ya está hecho, próximas fechas; regla: cada punto en rojo exactamente una vez; actualización al completar; plantilla
12. Qué hace el organismo de certificación con la revisión por la dirección – y 20 preguntas al respectoEl método de verificación: palomear las entradas a–f, contrastar decisiones con el plan de acciones, decisiones del año anterior con su estado, cifras con sus fuentes; preguntas típicas; las cinco no conformidades más frecuentes del cap. 9.3; cómo la revisión acorta la auditoría
13. Caso práctico: Vista Clara Servicios Integrales – revisión por la dirección 2026 a partir de las listasEmpresa de práctica Vista Clara Servicios Integrales, S.A. de C.V. (38 colaboradores, ficticia): a partir de listas dadas (objetivos en retrospectiva, indicadores, lista de registro de fallas, proveedores, clientes, informe de auditoría, análisis de riesgos, plan de acciones del año anterior, personal, proyectos) redactar los diez capítulos, derivar decisiones, actualizar el plan de acciones, elaborar la hoja de entrega; tres vacíos ocultos; solución modelo
14. Evidencias: la carpeta del año – y el calendario del próximo añoLa carpeta del año con revisión por la dirección, carpeta de soporte, ocho archivos actualizados, plan de acciones, programa de auditorías, hoja de entrega; capítulos de la norma por archivo; el calendario anual del SGC (mensual, trimestral, anual) como resumen de todos los cursos; conservación; rúbrica de evaluación
15. Procedimiento en su propia empresaProcedimiento en su propia empresa: persona de contacto para temas de calidad, dónde están el manual, las plantillas y los registros, quién aprueba, plazos y próximos pasos en la empresa