Revisión por la dirección y cierre del año: concluir el año del SGC en dos horas

15 módulos · aprox. 82 minutos · examen final con 35 preguntas, 28 correctas para aprobar · certificado de participación en PDF

De qué trata este curso

Una vez al año, ISO 9001 exige que la alta dirección revise su sistema de gestión de la calidad (cap. 9.3): con entradas definidas – estado de las acciones, contexto, satisfacción del cliente, objetivos, desempeño de los procesos, no conformidades, indicadores, auditorías, proveedores, recursos, riesgos, mejoras – y salidas definidas: decisiones sobre mejoras, cambios y recursos.

No necesita registrarse. Su nombre y correo los pedimos solo antes del examen final – únicamente para su certificado. Su avance se guarda en este navegador. Puede interrumpir en cualquier momento y continuar después.

Módulo 1 de 15

Qué evalúa la dirección – y por qué el cap. 9.3 no es una junta

La revisión por la dirección es el momento en que la norma compromete personalmente a la alta dirección: ella debe evaluar el sistema de gestión de la calidad – no el responsable de calidad, no el consultor. Detrás hay cuatro preguntas (cap. 9.3.1): ¿El sistema sigue siendo conveniente (encaja con la empresa)? ¿Es adecuado (ni demasiado ni demasiado poco)? ¿Es eficaz (da resultados)? ¿Y está alineado con lo que la empresa quiere lograr?

La norma fija las entradas y las salidas – por eso la revisión se puede verificar como lista de control, y por eso una revisión incompleta se nota de inmediato:

Informe en lugar de junta. La norma exige evaluación y evidencia – no una junta ni una minuta con lista de asistencia. En la pequeña empresa, la dirección general y el responsable de calidad redactan el informe en dos horas; la dirección general lo firma. Quien después hace una reunión breve con el equipo (20 minutos: resultados y nuevos objetivos) evidencia al mismo tiempo el cap. 7.3 y el cap. 6.2.1 f.

Momento: después de la auditoría interna y antes de la auditoría de certificación – en la pequeña empresa, enero o febrero para el año anterior. Todas las listas están cerradas; aquí se deciden los objetivos del nuevo año.

Los dos errores típicos: La plantilla de internet – diez capítulos de texto corrido («La satisfacción del cliente está en un nivel alto»), ninguna cifra, ninguna tabla, ninguna decisión; el auditor ve en un minuto que nadie evaluó nada. Y el proyecto de dos días – el responsable de calidad recopila datos que no llevó en todo el año. Este curso evita ambos con una regla: La revisión por la dirección es el informe sobre las listas del año. Quien tiene las listas (de los cursos anteriores de la serie) lo redacta en dos horas.

📄 Lista de verificación 9.3.2 / 9.3.3: todas las entradas y salidas con su fuente en la pequeña empresa y la pregunta del auditor

Módulo 2 de 15

Los diez capítulos – una estructura que cubre todas las entradas

Una estructura que se ha probado durante muchos años en auditorías, porque cualquier auditor encuentra en ella las entradas a) a f) – y porque cada capítulo se alimenta de una lista del año:

Regla: cada capítulo tiene una tabla. El texto explica, la tabla evidencia. Un capítulo sin tabla es un capítulo sin entrada – y esa es la no conformidad que los auditores encuentran en las revisiones copiadas.

Encabezado: empresa, periodo evaluado (año), fecha, participantes (dirección general, responsable de calidad), fecha de la auditoría interna, fecha de la auditoría externa / vigencia del certificado, próxima revisión. Cierre: firma de la dirección general con fecha – esa es la evidencia del cap. 9.3.3.

Extensión: de ocho a doce páginas para 15 a 50 colaboradores, de cinco a ocho para empresas más pequeñas. Más corta queda pobre; más larga, nadie la lee.

📄 Revisión por la dirección – plantilla con diez capítulos, marcos de tabla y tabla de decisiones (Word)

El capítulo 1 con certificación vigente empieza con la frase que nombra la orientación: «Tras la confirmación del mantenimiento del certificado, el foco está en la optimización de los procesos. Los factores de influencia principales son: resultados de la satisfacción del cliente, evaluación de los objetivos de la empresa y de la calidad, resultados de las capacitaciones, evaluación de proveedores, cambios en normas y leyes, contexto de la organización y requisitos de las partes interesadas.» En el primer año se describe en su lugar la situación de partida antes de la certificación.

Módulo 3 de 15

Recopilar las cifras: las ocho fuentes en una hora

Las dos horas para la revisión por la dirección solo funcionan si la primera hora se dedica a recopilar – con una lista que indica, por capítulo, qué cifra sale de qué documento. Ocho fuentes, todas de los cursos anteriores:

La lista de recopilación (descarga) tiene por capítulo los campos con su fuente – se imprime, se llena en una hora y luego se redacta. Quien no encuentra una cifra no la escribe «a ojo»: el campo queda en rojo con «[favor de completar – motivo]» (p. ej. «Número de quejas: la lista de registro de fallas se lleva apenas desde julio»). Los campos en rojo no son no conformidad en la auditoría si tienen fecha para completarse; las cifras inventadas sí lo son.

Prioridad de fuentes en caso de contradicción: lista actual antes que documento del año anterior, documento del año anterior antes que la memoria. Si la hoja de indicadores dice 94 % y alguien recuerda «más o menos 90 %», vale la hoja.

Cifras sensibles (ventas, sueldos, ausentismo) no van en la revisión, salvo que sean entrada. Número de colaboradores e inversiones sí; las ventas solo como objetivo («+5 % logrado»), no como monto, si la revisión se muestra en la auditoría.

📄 Lista de recopilación: todos los campos de los diez capítulos con su fuente – para llenar antes de redactar

Carpeta de soporte: carpeta «05 Dirección / Revisión por la dirección año» con copias de las ocho fuentes a la fecha de la revisión – el auditor pregunta «¿De dónde sale el 94 %?», y la respuesta está al lado.

Módulo 4 de 15

Redactar los capítulos 1 a 3: sistema, objetivos, auditorías

Los tres primeros capítulos son los que el auditor lee primero – y en los que reconoce si se evaluó o se copió.

Capítulo 1 – Sistema de gestión (entrada b): Una tabla de cinco renglones: alcance del SGC (textual del manual) · versión del manual y cambios del año (del registro de cambios) · certificado (organismo, vigencia, próxima auditoría) · cambios en el contexto y en las partes interesadas (de la tabla de contexto y la lista de proyectos: nuevo cliente grande, nueva ubicación, nueva disposición legal, cambio climático considerado) · orientación del próximo año (la frase fija del módulo 2 o la situación de partida). Texto modelo: «En el año evaluado cambiaron los siguientes temas: … El manual se actualizó el … a la versión 3 (propiedad del cliente, liberación de cambios). El alcance del SGC no cambia.»

Capítulo 2 – Objetivos e indicadores de proceso (c 2, c 3, c 5): Tres tablas.

1. Objetivos en retrospectiva – objetivo, indicador, meta, valor real, estado (verde logrado / rojo no logrado). Debajo, por cada objetivo no logrado, dos frases: causa y decisión (mantener, ajustar, eliminar) – esa es la evaluación que busca el auditor.
2. Objetivos a futuro – los nuevos objetivos con fecha según la regla de fechas de objetivos; aquí se deciden (cap. 9.3.3).
3. Indicadores – promedio/suma anual por indicador, valor meta, estado, tendencia frente al año anterior. Una frase por cada indicador en rojo.

Texto modelo para el objetivo no logrado: «Quejas: meta ≤ 6, real 9. Causa: seis de los nueve casos se debieron a la inducción del nuevo personal de limpieza (lista de registro de fallas, campo de causa: competencia). Decisión: el objetivo se mantiene en 6; acción: aplicación de inducción y supervisiones de inmueble dos veces al mes (plan de acciones M-2027-02).»

Capítulo 3 – Resultados de auditorías (c 6): Auditoría interna: fecha, auditor, procesos auditados, número de hallazgos por clasificación (no conformidad / oportunidad de mejora / recomendación), fortalezas, estado de las acciones. Auditoría externa: fecha, organismo de certificación, no conformidades, estado, certificado. Programa de auditorías del próximo año: fecha, auditor, procesos (módulo 9). Tabla:

📄 Textos modelo y encabezados de tabla para los diez capítulos – producción, servicios, comercio

Lo que no va en los capítulos 1 a 3: elogios («El SGC ha dado buenos resultados») sin cifra. Cada afirmación tiene detrás una tabla o una fuente.

Módulo 5 de 15

Redactar los capítulos 4 a 6: recursos, proveedores, clientes

Capítulo 4 – Recursos (entrada d): La norma pregunta si los recursos son adecuados – la respuesta está en cuatro tablas y una frase.

La frase sobre la adecuación: «Los recursos fueron adecuados en el año evaluado; cuello de botella: cobertura de la línea de atención (objetivo O2). Para el próximo año se requieren: un segundo supervisor de inmuebles para el turno nocturno y una aplicación de inducción (tabla de decisiones, cap. 10).»

Capítulo 5 – Proveedores (c 7): La evaluación de proveedores completa como tabla (nombre/área, clase, calificaciones, acción, año anterior) – no como la frase «Los proveedores fueron evaluados». Debajo: número de proveedores con calificación de 6 o menos (acción correctiva) o de 5 o menos (buscar alternativa) y estado de las acciones; procesos contratados externamente y su seguimiento (centro de datos: se cuenta con el informe de disponibilidad); fallas de proveedores de la lista de registro de fallas.

Capítulo 6 – Clientes (c 1, c 4): Dos partes.

1. Quejas: número, tasa, top 3 de tipos de falla, fallas repetidas, costos por fallas, tiempo de respuesta cumplido; acciones correctivas con eficacia (remite al capítulo 7). Tabla de la lista de registro de fallas.
2. Satisfacción del cliente: tabla de evaluación de los clientes principales con calificaciones y acciones; calificación promedio de la retroalimentación después de la entrega; cancelaciones y clientes nuevos; reseñas en línea. Evaluación en dos frases: «La satisfacción de los clientes principales está en un promedio de 8.6 (año anterior 8.2; meta ≥ 8.5). Dos clientes con calificación de 6 o menos tienen acciones (tabla); un contrato se canceló por motivos de precio.»

El supuesto erróneo que amenaza aquí: un capítulo 6 con «sin quejas, clientes satisfechos» y sin tabla. El auditor pregunta por el método (cap. 9.1.2) y por la lista de registro de fallas – y encuentra la no conformidad en la revisión por la dirección, no en la operación.

Escala de calificación para proveedores y clientes (escala 1–10: 10 excelente · 9 muy bien · 8 bien · 7 regular · 6 suficiente · 1–5 insuficiente). Reglas fijas: 6 o menos → acción correctiva; en proveedores, 5 o menos → buscar alternativa; meta habitual: promedio ≥ 8.5, con un decimal.

Los textos modelo para los tres capítulos están en la descarga del módulo 4.

Módulo 6 de 15

Redactar los capítulos 7 a 9: acciones, normas, riesgos

Capítulo 7 – Acciones correctivas y de mejora (entradas a y f): El capítulo que une esta revisión con la anterior – y que los auditores contrastan primero con el plan de acciones.

Evaluación en dos frases: «De ocho decisiones de la revisión anterior, seis están implementadas y son eficaces, una sigue en curso (ubicación) y una se descartó (motivo). De doce acciones correctivas, once son eficaces y una se reforzó.» Una decisión que permaneció «abierta» todo un año necesita aquí una justificación y una nueva fecha – de lo contrario es la no conformidad contra el cap. 9.3.2 a.

Capítulo 8 – Normas y leyes (entrada b): Una tabla de la lista de normas y leyes: norma/ley, última revisión, cambio en el año, impacto. Además, los nuevos requisitos: enmienda 2024 (cambio climático en los cap. 4.1/4.2 – considerado, ver capítulo 4) e ISO 9001:2026 (transición planeada hasta …, acción en el plan de acciones). Texto modelo: «La lista de normas y leyes se revisó el … Cambios: actualización de la factura electrónica CFDI (implementada), ISO 9001:2026 (transición planeada para la auditoría de seguimiento 2027, curso de la Academia completado). No se conocen incumplimientos.»

Capítulo 9 – Riesgos y oportunidades (entrada e): El análisis de riesgos y oportunidades como dos matrices (riesgos P×I, oportunidades R×B) con estado – o las tablas completas, si son cortas. Debajo: renglones nuevos del año (de quejas, auditoría, proyectos), acciones concluidas con eficacia («Se dio de alta un segundo proveedor – sin desabasto desde junio»), riesgos con resultado ≥ 6 y estado «en proceso» como candidatos a decisión para el capítulo 10. Evaluación: «El análisis se actualizó el … (14 riesgos, 8 oportunidades). Tres acciones eficaces, dos en curso. Nuevo: pérdida de datos en proyectos (nivel 4, acción: lista de verificación).»

Lo que tienen en común los capítulos 7 a 9: muestran que el sistema se mueve – acciones cerradas, normas revisadas, riesgos reevaluados. Una empresa cuyos capítulos 7 a 9 son iguales a los del año anterior tiene un documento, no un sistema.

Módulo 7 de 15

Capítulo 10: las decisiones de la dirección – tabla de decisiones y tres frases

El capítulo 10 es el capítulo para el que existen los nueve anteriores – y el que en las revisiones copiadas falta o consiste en la frase «El SGC es eficaz». Aquí la norma exige las salidas: decisiones y acciones relacionadas con las oportunidades de mejora (a), con la necesidad de cambios en el sistema (b) y con las necesidades de recursos (c).

Tres frases con evidencia (cap. 9.3.1):

La tabla de decisiones – el corazón; cada renglón es una decisión de la dirección general:

Los candidatos a decisión salen de cada capítulo: objetivos no logrados (2), hallazgos de auditoría abiertos (3), necesidades de recursos (4), proveedores con calificación de 6 o menos (5; escala 1–10), fallas repetidas (6), acciones no eficaces (7), normas nuevas (8), riesgos ≥ 6 (9), propuestas de mejora. De cinco a diez decisiones es lo normal en una pequeña empresa.

Lo que no es una decisión: «La satisfacción del cliente debe seguir mejorando.» Sin responsable, fecha y acción, es un deseo. Cada renglón de la tabla pasa al plan de acciones (origen: revisión por la dirección 2026) – y en la siguiente revisión se consulta en el capítulo 7 (entrada a). Así se cierra el círculo.

Firma: lugar, fecha, dirección general. Además: «Comunicación: reunión de equipo del …». Esa es la evidencia del cap. 9.3.3, última frase.

📄 Tabla de decisiones (capítulo 10) y plan de acciones con columnas estándar y origen – un solo plan para todo (Excel)

Módulo 8 de 15

El plan de acciones como único plan: columnas, orígenes, estado, eficacia

Cinco listas en cinco lugares – acciones de auditoría en el informe de auditoría, acciones por quejas en las hojas de queja, decisiones en la revisión por la dirección, acciones de riesgo en el análisis, mejoras en la minuta – son la razón más frecuente por la que, en la auditoría, las acciones se consideran «sin seguimiento». La solución se llama un solo plan de acciones con una columna «procedencia».

Las columnas estándar:

Actualizar en lugar de crear de nuevo: El plan nunca se crea de nuevo. Los renglones del año anterior se quedan tal cual; se actualizan estado y eficacia; los renglones nuevos se agregan abajo. En el cierre del año, los renglones «cerrada, eficaz» con más de un año pueden pasar a una hoja de archivo – no se borran.

Evitar duplicados: Una recomendación de la auditoría que ya existe como acción abierta del año anterior no se da de alta como segundo renglón – el existente recibe la nota «detectado de nuevo en la auditoría del …» y una nueva fecha. Ese es al mismo tiempo el dato para el capítulo 7 de la revisión por la dirección.

Revisión mensual: 15 minutos en la reunión de equipo – estado de cada renglón abierto, una línea en la minuta. Indicador: cumplimiento de plazos de las acciones (≥ 90 %). Una acción que lleva tres meses sin cambio de estado se trata en la reunión; una que lleva un año necesita una justificación en la revisión por la dirección.

Lo que revisan los auditores: toman un hallazgo del último informe de auditoría y buscan el renglón en el plan; luego una decisión de la última revisión por la dirección; luego una queja. Si encuentran las tres en el mismo plan con estado y eficacia, el cap. 10.2 y el cap. 9.3.2 a quedan cubiertos.

La plantilla está en la descarga del módulo 7 (tabla de decisiones y plan de acciones en un solo archivo).

Módulo 9 de 15

El programa de auditorías a tres años: matriz, fechas, auditor, exclusiones

El cap. 9.2.2 exige un programa de auditorías – no solo un plan de auditoría para el día, sino la planificación en el tiempo: frecuencia, métodos, responsabilidades, informes. En la pequeña empresa eso es una matriz: procesos en los renglones, años en las columnas, y en las celdas «planeada semana …» o «realizada el …». Tres años – el ciclo de certificación – en una página.

Reglas para la pequeña empresa:

1. Todos los procesos cada año – en una mañana (curso «Auditoría interna en la pequeña empresa»). La norma permite una frecuencia basada en riesgos; con doce procesos y un día de auditoría no vale la pena diferenciar, y el organismo de certificación no lo pregunta.
2. Orden en el año: auditoría interna → revisión por la dirección → auditoría de certificación, con cuatro a ocho semanas entre cada una. La auditoría interna alimenta el capítulo 3, la revisión aporta las decisiones, y el organismo de certificación ve ambas terminadas.
3. Auditor: interno, si hay alguien independiente del área (el técnico líder audita las áreas de dirección, la dirección el resto); si no, externo. Competencia del auditor en la matriz de competencias (renglón «auditoría interna»).
4. Las exclusiones del manual se registran en la matriz como «no aplica» – si no, el organismo de certificación pregunta por qué A7 nunca se auditó.
5. Actualización en el cierre del año: columna del año concluido en «realizada el …», nuevo año «planeada semana …», año siguiente «planeada». La matriz es trianual; después del tercer año, un archivo nuevo con el nuevo ciclo.

El plan de auditoría para el día (hora, proceso, entrevistados, lugar) se deriva de la matriz y se distribuye cuatro semanas antes; plantilla en el curso «Auditoría interna en la pequeña empresa».

📄 Programa de auditorías / matriz del ciclo de auditorías a tres años (Excel) con colores de estado y nota de exclusión

Informes (cap. 9.2.2 e): el informe de auditoría se entrega a la dirección y se resume en el capítulo 3 de la revisión por la dirección – con eso se cumple «informar a la dirección pertinente».

Módulo 10 de 15

Pasar los documentos al nuevo año: dos fechas, tres reglas, ocho archivos

El cambio de año de los documentos es la parte que en las pequeñas empresas se olvida o se exagera – o en marzo todavía están los objetivos del año anterior en la carpeta, o alguien reescribe el manual. La regla: tan poco como sea posible, tanto como sea necesario – solo se cambian fechas, periodos y campos de resultado; los contenidos se quedan.

Dos fechas lo controlan todo:

Tres reglas a partir de la fecha de corte:

1. Objetivos – siempre dos versiones: retrospectiva (llenar las celdas de resultado vacías, nunca sobrescribir las existentes) y vista a futuro (resultado vacío, año en el encabezado, fechas según la regla de fechas de objetivos: versión enero–septiembre → 31/12 del año en curso; octubre–diciembre → 31/12 del año siguiente).
2. Periodos de evaluación de proveedores y clientes en el encabezado: versión enero–junio → todo el año anterior; julio–diciembre → primer semestre del año en curso.
3. Fechas de revisión: lista de normas y leyes «última revisión» = fecha de auditoría; en la lista de equipos de seguimiento y medición y en el plan de mantenimiento solo los vencimientos del nuevo año; los datos históricos se quedan.

Lo que no cambia: el manual y las fichas de proceso – salvo que la auditoría o la revisión por la dirección haya decidido un cambio (entonces nueva versión con registro de cambios). Análisis de riesgos: se actualiza, no se rehace (curso de objetivos). Informe de auditoría, revisión por la dirección, plan de acciones: se elaboran de nuevo o se continúan.

Lo que nunca se modifica: los años de la norma (9001:2015 sigue siendo 2015 hasta que se decida la transición); contenidos históricos en tablas (fechas de capacitación y calibración de años anteriores, puntuaciones de riesgo, años indicados en renglones).

Los ocho archivos del cambio de año:

Nombres de archivo: Documento_Empresa_Version_AAAA-MM-DD – el archivo del año anterior se queda intacto en el archivo histórico; nunca sobrescribir, en caso de nombre repetido agregar un sufijo. Regla de vacíos: lo que no se puede evidenciar se marca en rojo y negritas «[favor de completar – motivo]», nunca se adivina, nunca se deja vacío – y aparece exactamente una vez en la hoja de entrega (módulo 11).

📄 El cambio de año como recorrido: lista para marcar, orden, dos fechas, tres reglas, ocho archivos

Orden del recorrido (de dos a cuatro horas): fijar las fechas → actualizar las listas (1–6) → programa de auditorías (7) → redactar la revisión por la dirección → plan de acciones (8) → hoja de entrega → archivo con versión.

Módulo 11 de 15

La hoja de entrega: qué es nuevo, qué queda pendiente – para todos los involucrados en una página

Después del cambio de año hay diez archivos modificados en la carpeta – y nadie, salvo el responsable de calidad, sabe qué cambió y qué falta. La hoja de entrega lo resuelve: una página que la dirección general, el responsable de calidad, el consultor y el siguiente auditor leen en dos minutos. Es al mismo tiempo la comunicación de la revisión por la dirección (cap. 9.3.3) y la evidencia del cap. 7.4.

Las seis secciones:

La única regla: cada punto de la sección 3 aparece en el documento correspondiente como punto en rojo o como renglón en el plan de acciones – y, a la inversa, ningún punto en rojo sin renglón aquí. Así, la hoja de entrega es la lista de vacíos del cambio de año: quien la atiende ya no tiene campos abiertos.

Completar después: si las evidencias llegan más tarde (número de quejas, certificado de calibración, resultado de la auditoría externa), se llenan los puntos en rojo, el punto de la sección 3 recibe «☑ hecho el …» y la sección 1 se actualiza. La fecha de auditoría y la versión se quedan; en el informe de auditoría se agrega un renglón «evidencias completadas el …».

Para quién: dirección general (firma, ve las decisiones), responsable de calidad (atiende la sección 3), consultor (entrega), auditor de certificación (la lee primero y sabe dónde tiene que mirar – y eso causa buena impresión).

📄 Hoja de entrega – plantilla con seis secciones (Word)

El nombre del archivo empieza con 00_, para que quede hasta arriba en la carpeta. Se archiva en la carpeta del año junto a los documentos.

Módulo 12 de 15

Qué hace el organismo de certificación con la revisión por la dirección – y 20 preguntas al respecto

El auditor de certificación lee la revisión por la dirección antes del día de auditoría – para él es el mapa de la empresa. Lo que hace con ella se puede describir en cuatro verificaciones:

Preguntas típicas (de auditorías reales, anonimizadas):

• «¿Qué decisiones tomó la dirección en la última revisión por la dirección – y qué resultó de ellas?» → tabla de decisiones, plan de acciones con estado.
• «¿De dónde sale la cifra de 94 % de cumplimiento de plazos?» → hoja de indicadores, hojas de entrega del servicio.
• «Dos objetivos no se lograron – ¿qué decidió la dirección al respecto?» → capítulo 2, causa y decisión.
• «¿Cómo evaluaron la eficacia de las acciones para abordar riesgos y oportunidades?» → capítulo 9 con estado.
• «¿Qué recursos autorizó la dirección para el próximo año?» → capítulos 4 y 10.
• «¿Quién participó en la revisión y cómo se comunicaron los resultados?» → encabezado, firma, renglón en la minuta de la reunión de equipo, hoja de entrega.
• «¿Consideraron el cambio climático?» → capítulo 1 o 4, una frase.

Las cinco no conformidades más frecuentes del cap. 9.3: falta una entrada (casi siempre c 7 proveedores o e riesgos) · no hay decisiones con responsable y fecha (cap. 9.3.3) · decisiones del año anterior sin estado (cap. 9.3.2 a) · cifras sin fuente o en contradicción con las listas · revisión después de la auditoría de certificación en lugar de antes (entonces falta la entrada c 6 del año en curso).

Cómo la revisión acorta la auditoría: un auditor que recibe una revisión por la dirección completa con su carpeta de soporte tiene respondida la mitad de sus preguntas antes de entrar a la empresa – y empieza el día de auditoría con muestreos en lugar de búsquedas. Experiencia: una hora menos de auditoría y un informe con fortalezas.

📄 Veinte preguntas de auditoría sobre la revisión por la dirección y el cambio de año, con su evidencia

Módulo 13 de 15

Caso práctico: Vista Clara Servicios Integrales – revisión por la dirección 2026 a partir de las listas

Vista Clara Servicios Integrales, S.A. de C.V. (ficticia), en Guadalajara, Jalisco – 38 colaboradores, limpieza de mantenimiento y de vidrios, servicios de conserjería, seguridad de inmuebles, dos supervisores de inmuebles, turno nocturno – llevó el año 2026 con las listas de esta serie de cursos. Auditoría interna el 12/11/2026; auditoría de certificación etapa 1 y 2 planeada para marzo de 2027. La dirección general redacta en enero de 2027 la revisión por la dirección 2026, la primera antes de una auditoría de certificación.

Lo que se tiene (descarga 10): objetivos 2026 en retrospectiva (ventas +7 % logrado; tasa de cierre de cotizaciones 34 % en lugar de 40 %; quejas 9 en lugar de 6; satisfacción del cliente 8.7 logrado, meta ≥ 8.5; evaluación de proveedores 8.3 logrado, meta ≥ 8.0; certificación aplazada a 03/2027) · hoja de indicadores 2026 · lista de registro de fallas (9 quejas, 14 fallas internas, 3 fallas de proveedores; costos por fallas registrados en la lista; falla repetida «inducción del personal nuevo») · evaluación de proveedores (8 proveedores, uno con calificación 5) · satisfacción del cliente (6 clientes principales, promedio 8.7; una cancelación) · informe de auditoría interna (0 NC, 3 OM, 2 R) · análisis de riesgos y oportunidades (12 proyectos, versión del 15/12/2026) · plan de acciones 2026 (14 renglones) · personal (38; 6 altas, 4 bajas; falta brigadista de primeros auxilios en la sucursal) · lista de proyectos · cambios de contexto (tercera ubicación aprobada, aumento del salario mínimo, licitación que exige certificado).

Todas las calificaciones de proveedores y clientes usan la escala 1–10: 10 excelente · 9 muy bien · 8 bien · 7 regular · 6 suficiente · 1–5 insuficiente (6 o menos: acción correctiva; 5 o menos en proveedores: buscar alternativa).

Su tarea (120 minutos):

1. Llenar la lista de recopilación (módulo 3) – qué cifra va en qué capítulo.
2. Redactar los diez capítulos – cada uno con tabla; los objetivos no logrados con causa y decisión.
3. Capítulo 10: tres frases (conveniencia, adecuación, eficacia) y la tabla de decisiones con al menos seis decisiones derivadas de los capítulos.
4. Actualizar el plan de acciones 2027: renglones del año anterior con estado, decisiones como renglones nuevos.
5. Hoja de entrega con todos los puntos en rojo (hay tres lugares donde faltan cifras – encuéntrelos y márquelos correctamente, en lugar de adivinar).

📄 Vista Clara: todas las listas 2026 como base de la revisión por la dirección – objetivos, indicadores, fallas, proveedores, clientes, auditoría, riesgos, acciones, personal, proyectos

📄 Vista Clara: solución modelo – revisión por la dirección 2026 en diez capítulos, tabla de decisiones, plan de acciones 2027, hoja de entrega

En qué se equivoca la mayoría: la certificación es un objetivo no logrado – el capítulo 2 necesita causa y decisión, no solo «aplazada» · el proveedor con calificación 5 sin acción es un candidato a decisión para el capítulo 10, no solo un renglón en el capítulo 5 · las tres cifras faltantes (el indicador «supervisiones de inmueble sin observaciones» no se midió, el ausentismo por enfermedad no se mide, el resultado de la auditoría externa todavía no existe) se quedan en rojo con motivo – quien las estima viola la regla de vacíos.

Balance de tiempo en Vista Clara: recopilar 50 minutos, redactar 70 minutos, plan de acciones y hoja de entrega 30 minutos. En la auditoría de etapa 2, el cap. 9.3 se revisó en 20 minutos – con la fortaleza «decisiones derivadas de las entradas de forma comprensible».

Módulo 14 de 15

Evidencias: la carpeta del año – y el calendario del próximo año

Al final del cambio de año hay una carpeta que evidencia el año del SGC por completo – y que el siguiente auditor, el siguiente responsable de calidad o el sucesor del dueño entienden sin explicación:

El calendario anual del SGC – el resumen de todos los cursos de esta serie para una empresa de hasta 50 colaboradores:

En total, menos de 40 horas al año para el responsable de calidad y la dirección – ese es un sistema adecuado para una pequeña empresa, y eso es exactamente lo que el capítulo 10 evalúa bajo «adecuación».

Conservación: programa de auditorías, planes e informes de auditoría, al menos 3 años (un ciclo de certificación); revisiones por la dirección, 10 años; la carpeta del año se archiva completa.

📄 Rúbrica de evaluación: valorar la revisión por la dirección y el cambio de año en 16 criterios

Menos de 20 de 32 puntos: recorrer los módulos 3 a 11 con su propio año; a partir de 26: el cap. 9.3 está listo para la auditoría.

Lo que sigue: «Aprobar la auditoría de certificación» – etapa 1, etapa 2, seguimiento, recertificación, y qué hace el organismo de certificación con esta carpeta. Y «Transición a ISO 9001:2026» – la siguiente decisión del capítulo 10.

Módulo 15 de 15

Procedimiento en su propia empresa

Este módulo lo completa su empresa. La parte general de la capacitación termina aquí; lo que sigue solo lo conoce su organización:

Las empresas con cuenta empresarial en la Academia reciben este módulo con sus propios datos; los participantes ven entonces los nombres, fechas y lugares de archivo de su empresa. Sin adaptación: pregunte a su dirección o a su responsable de calidad dónde están definidos estos datos en su empresa, normalmente en el manual de calidad.

Examen final

35 preguntas, cada una con una respuesta correcta. Para aprobar necesita 28 respuestas correctas (80 %). La evaluación se hace en el servidor — en esta página no está la solución.

Su resultado