Auditoría interna en la pequeña empresa

Qué incluye

• 18 módulos con examen final
• Certificado de participación en PDF por correo, con la lista completa de temas
• Número de certificado verificable en línea
• Base normativa: ISO 9001:2015, cap. 9.2
• Caso práctico con una empresa mexicana de ejemplo

Contenido: 18 módulos

1. Qué es realmente una auditoría interna – y los tres errores de la primera vezPropósito de la auditoría interna según ISO 9001 cap. 9.2: verificar si la empresa hace lo que estableció y si funciona; los tres errores típicos del principiante (preguntar por la norma en vez de por el caso real, criticarlo todo, informe que nadie lee)
2. Qué espera el organismo de certificación de la auditoría internaRequisitos mínimos según ISO 9001 cap. 9.2.2: programa de auditorías, criterios y alcance, auditores objetivos, informe a la dirección, acciones correctivas sin demora, información documentada; cuatro puntos de revisión del organismo de certificación – completitud, independencia, evidencia, eficacia
3. Planificar en una hora: programa de auditorías y plan de auditoríaPrograma de auditorías como planificación de una hoja a tres años, basado en riesgos en vez de todo cada año; plan de auditoría para media jornada siguiendo el flujo del pedido, con horarios, entrevistados y auditor por área
4. Independencia en una empresa de cinco personasObjetividad e imparcialidad según cap. 9.2.2 c): nadie audita su propio trabajo; soluciones para pequeñas empresas – auditoría cruzada, dirección como auditor, auditor externo; evidencia en el plan de auditoría
5. Revisar documentos: 20 minutos, no dos días – y ejercicio 1Preparación de la auditoría interna en 20 minutos: informe del año anterior, informe externo, procesos clave, quejas y objetivos, tres números de pedido como muestra; lo que no se lee antes; ejercicio 1 – plan de auditoría para la empresa de práctica
6. La regla de oro: “Tomemos su último …”Preguntar por casos concretos en vez de por la norma: del caso real a la evidencia; la repregunta “¿Cómo me lo mostraría?”; preguntas reales de auditoría, parte 1
7. Reunión de apertura y de cierre: sin sorpresasReunión de apertura en cinco minutos (propósito, método, reglas, desarrollo); reunión de cierre en diez minutos (panorama general, fortalezas, hallazgos con evidencia, admitir objeciones, plantear causas, siguientes pasos) según ISO 19011 cap. 6.4.2 y 6.4.10
8. Entrevistar a la dirección: objetivos, riesgos, revisión por la direcciónEntrevista de auditoría con la dirección general: estado de los objetivos de la calidad (cap. 6.2), riesgos y oportunidades con acción implementada (cap. 6.1), acuerdos de la revisión por la dirección y su avance (cap. 9.3), regla de suplencia; preguntas reales de auditoría, parte 2
9. Del pedido a la factura: el hilo conductorRecorrer un pedido desde la solicitud hasta la factura cubriendo ocho requisitos de la norma (8.2 requisitos del cliente, 8.5.1 condiciones controladas, 8.5.2 trazabilidad, 8.5.6 cambios, 8.6 liberación, 7.5 registros); tres expedientes de pedido como muestra; preguntas reales de auditoría, parte 3
10. Compras, colaboradores y equipos de medición, quejasCompras sin sistema de puntos (selección, evaluación, inspección de recepción, falla del proveedor – cap. 8.4); evidenciar la inducción, equipos de medición sin laboratorio, vigilar vencimientos (cap. 7.1.5, 7.2); la última queja como prueba de causa, acción y eficacia (cap. 10.2); preguntas reales de auditoría, partes 4 a 6
11. Especial por sector: producción, servicios, comercio, servicios operativosEvidencias y puntos débiles típicos por sector, de más de 1,000 auditorías: producción/oficios (trazabilidad, inspección, desecho), servicios/consultoría/TI (competencia en vez de equipos de medición, liberación de resultados de trabajo, respaldos), comercio/logística (de la recepción a la devolución), limpieza/seguridad/cuidados (inmuebles, inducción, revisión de equipos)
12. No conformidad, observación, oportunidad de mejora – clasificar bien; las ocho falsas exigenciasÁrbol de decisión para clasificar: solo lo que exige la norma o una disposición propia es una no conformidad; observación en caso aislado, oportunidad de mejora sin requisito, “conforme” ante expectativas más allá de la norma; ocho falsas exigencias (designación del responsable de calidad, manual obligatorio, fichas de proceso, proveedores certificados, números de versión, calibración externa, formatos para contexto y riesgos, encuesta de satisfacción del cliente)
13. Redactar el hallazgo: evidencia, requisito, brecha – y lo que funciona bien también vaModelo de tres frases para hallazgos (evidencia, requisito con capítulo de la norma o apartado del manual, brecha con frecuencia y consecuencia); palabras que se eliminan; nombrar fortalezas concretas – para la motivación y para el organismo de certificación
14. Informe de auditoría en 45 minutos, plan de acciones, revisión por la direcciónInforme de auditoría de 2 a 4 páginas (alcance y método, resultado en una frase, fortalezas, hallazgos, nota para la revisión por la dirección); plan de acciones con la causa antes que la acción, responsable, fecha y verificación de eficacia programada (cap. 10.2); resultado de auditoría como entrada obligatoria de la revisión por la dirección (cap. 9.3.2)
15. Caso práctico: auditoría interna en Carpintería Valdés – ejercicios 2 a 4Caso práctico con empresa de práctica: diez preguntas basadas en casos para el jefe de producción; clasificar seis situaciones (dos no conformidades sobre confirmación de pedido y evaluación de proveedores, dos observaciones sobre equipo de medición e incorporación, una oportunidad de mejora en la lista de quejas, una trampa: designación del responsable de calidad); terminar informe de auditoría y plan de acciones
16. Superar la auditoría externa: 20 puntos críticos, transición a ISO 9001:2026, proyecto finalCómo lee el organismo de certificación el informe interno; los 20 puntos en los que fallan las pequeñas empresas en la auditoría, con la evidencia que los resuelve; qué cambia con ISO 9001:2026 para la auditoría (cambio climático en el contexto, cultura de la calidad y ética, planificación de cambios, periodo de transición); proyecto final con rúbrica de evaluación
17. Procedimiento en su propia empresaProcedimiento en su propia empresa: programa de auditorías y responsable, auditores internos y su regla de independencia, plantillas de plan e informe de auditoría, clasificación de hallazgos, seguimiento de acciones, archivo y conservación
18. Evidencias: competencia de los auditores y registros de la auditoríaEvidencias: constancia de capacitación y registro en la matriz de competencias como evidencia de competencia según cap. 7.2, información documentada del programa y de los resultados de auditoría según cap. 9.2.2 f), actualización y evaluación de los auditores según ISO 19011 cap. 7.6