Aprobar la auditoría de certificación: etapa 1, etapa 2, seguimiento, recertificación

14 módulos · aprox. 79 minutos · examen final con 37 preguntas, 30 correctas para aprobar · certificado de participación en PDF

De qué trata este curso

La auditoría de certificación es el día para el que se construyó todo el sistema de gestión de la calidad – y el día que más respeto les causa a las pequeñas empresas. Sin razón, si se sabe cómo se desarrolla: un auditor del organismo de certificación revisa en la etapa 1 la documentación y en la etapa 2 la operación, según un plan que envía antes, con preguntas que son las mismas desde hace 30 años.

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Módulo 1 de 14

El proceso de certificación: solicitud, etapa 1, etapa 2, decisión, seguimiento, recertificación

El proceso es igual para todos los organismos de certificación acreditados – está en ISO/IEC 17021-1, y el organismo de acreditación verifica que lo cumplan. Quien lo conoce sabe en cada momento qué sigue.

Línea de tiempo de la certificación inicial (experiencia): solicitud semana 0 · contrato semana 2 · etapa 1 semana 6 · etapa 2 semana 10 · certificado semana 14. Con prisa, seis semanas; con calma, tres meses. La ruta crítica es la fecha de auditoría – los organismos de certificación suelen tener la agenda llena con ocho semanas de anticipación.

Los organismos no acreditados siguen el mismo proceso básico, a menudo abreviado: una auditoría (en línea), certificado por un año, renovación anual con auditoría. Sin la marca de la ema, pero con la misma norma y la misma documentación – por eso el cambio en cualquier dirección es posible en todo momento.

📄 El ciclo de tres años con línea de tiempo, fases, participantes y entregables de la empresa

La frase que lo cambia todo: el auditor no busca errores para reprobar a la empresa – busca evidencias para poder certificar. El organismo de certificación vive de clientes certificados durante tres años, no de los que reprueban. Quien tiene las evidencias y sabe dónde están, aprueba.

Módulo 2 de 14

Acreditado o no: qué significa la marca y quién la necesita

Una acreditación es el reconocimiento de un organismo de certificación por parte del organismo nacional de acreditación (en México, la ema, entidad mexicana de acreditación) – verifica que el organismo trabaje conforme a ISO/IEC 17021-1 y le permite colocar en el certificado la marca de acreditación y el logotipo IAF. La marca dice: este organismo fue evaluado a su vez. No dice nada sobre si la empresa es mejor que una certificada por un organismo no acreditado.

Cuándo se necesita acreditado – y cómo averiguarlo: lea la redacción exacta del requisito. Si dice «acreditado», «ema», «IAF» o «conforme a ISO/IEC 17021»: sí. Si dice «certificado en ISO 9001», «p. ej. ISO 9001» u «o equivalente»: en la práctica, casi siempre no – pero pregunte al cliente y conserve la respuesta por escrito (lista de verificación en el curso «Decidir sobre ISO 9001»). Las licitaciones públicas y los clientes industriales con evaluación de proveedores pueden exigirlo; los clientes de oficios y servicios casi nunca.

El camino en dos etapas: primero no acreditado (rápido, económico, certificado en semanas); después de un año de sistema vivido, cambiar a un organismo acreditado si un cliente lo exige. La documentación y las evidencias son las mismas; la auditoría acreditada resulta más fácil con un año de registros.

Verificar si un certificado es auténtico: los certificados acreditados aparecen en IAF CertSearch y en la base de datos del organismo; los no acreditados, en la base de datos del organismo (código QR en el certificado). Un certificado sin número verificable, sin alcance o sin fecha de vencimiento no vale nada – y un «certificado sin auditoría» a cambio de una cuota es un engaño a los clientes de la empresa.

Lo que no importa: el tamaño del organismo, el logotipo, el nombre. Un certificado acreditado de un organismo regional pequeño vale lo mismo que el de uno grande – ese es el sentido de la acreditación.

Módulo 3 de 14

Elegir al organismo de certificación: tiempo de auditoría y comparación de cotizaciones

Los organismos de certificación cotizan con base en tiempo de auditoría × tarifa diaria + conceptos adicionales – y en los organismos acreditados el tiempo de auditoría no se negocia: está en IAF MD 5, según el número de colaboradores efectivos.

Colaboradores efectivos: tiempo completo = 1, medio tiempo = 0.5, eventuales = 0.25; personal de temporada según el pico; el personal subcontratado también cuenta. Con dos ubicaciones con las mismas actividades es posible el muestreo (IAF MD 1). La complejidad puede reducir el tiempo hasta en un 30 % aproximadamente (servicio sencillo, sin diseño y desarrollo) o aumentarlo.

De qué depende el costo: el número de días de auditoría (la tabla de arriba) es el factor principal; además la tarifa diaria del organismo (los organismos grandes suelen cobrar más que los regionales) · conceptos adicionales: emisión del certificado, partidas como «preparación», «informe», «administración», viáticos según el gasto · la auditoría en línea ahorra viáticos, no días de auditoría · combinación con ISO 14001/45001: una auditoría integrada suele resultar más económica que auditorías separadas · una segunda ubicación suma de 0.5 a 1 día. El costo depende sobre todo del número de colaboradores y del tiempo de auditoría – por eso solo se pueden comparar cotizaciones calculadas con los mismos datos.

Las diez preguntas al organismo de certificación (antes de firmar, respuestas por escrito): ¿Tiempo de auditoría y tarifa diaria por separado? ¿Todos los conceptos adicionales? ¿Viáticos a precio fijo o según el gasto – hay un auditor de la región? ¿Precios fijos para los tres años? ¿Auditoría en línea posible (etapa 1, seguimiento)? ¿Quién es el auditor y qué experiencia tiene en el sector? ¿Plazo para cerrar no conformidades? ¿En cuántas semanas se toma la decisión de certificación? ¿Terminación al final del ciclo, es posible cambiar? ¿Certificado de acreditación y alcance de la acreditación del organismo (cubre mi sector)?

Comparar a tres años, nunca solo el primero: una cotización con un primer año barato y seguimientos caros cuesta más en el ciclo completo. Ponga las cotizaciones lado a lado en una tabla sencilla – días de auditoría por año, tarifa diaria, conceptos adicionales, viáticos – y súmelas al precio de los tres años.

📄 Comparación de cotizaciones a tres años con fórmulas – tres cotizaciones lado a lado (Excel)

Auditor de la región y auditoría en línea: un auditor cercano reduce viáticos y facilita reprogramar; las auditorías en línea (módulo 11) son posibles en la etapa 1 y en los seguimientos de muchos organismos.

Módulo 4 de 14

Solicitud, contrato y el plan de auditoría del organismo de certificación

Después de la cotización llegan dos documentos que la empresa lee con cuidado – y uno que llena con cuidado.

El cuestionario de solicitud (cap. 9.1.2) es la base del tiempo de auditoría y del certificado. Los datos que deben ser correctos:

El contrato de certificación regula durante tres años: acceso para auditorías (también sin previo aviso en caso de quejas), deber de informar cambios importantes (forma jurídica, ubicación, alcance, cambio notable en el número de colaboradores), reglas de uso del certificado y de las marcas, procedimiento de quejas y apelaciones, terminación (casi siempre solo al final del ciclo), pagos. Dos cosas que revisar: ¿Los precios de los tres años son fijos? ¿Qué pasa si no se aprueba (auditoría adicional, costos)?

El plan de auditoría del organismo llega de dos a cuatro semanas antes de la auditoría (cap. 9.2.3): fecha, horarios, capítulos de la norma por bloque, entrevistados deseados, lugar (en sitio / en línea). Un plan típico de etapa 2 para una empresa de 12 colaboradores:

Retroalimentación sobre el plan: si falta un entrevistado (vacaciones), un bloque es demasiado corto o el orden no encaja con la operación (producción solo trabaja por la mañana), la empresa lo responde de inmediato por escrito. El auditor cambia el plan con gusto – pero no el día de la auditoría.

📄 Lista de verificación del cuestionario de solicitud y revisión del contrato – los datos que deben ser correctos

Módulo 5 de 14

Etapa 1: la revisión documental – qué lee el auditor y qué hace con ello

La etapa 1 no es un examen que haya que aprobar – es la revisión de preparación: el auditor determina si el sistema está lo bastante avanzado para que la etapa 2 tenga sentido, y planifica la etapa 2. La norma fija los objetivos (cap. 9.3.1.2): revisar la documentación, comprender la ubicación y sus particularidades, evaluar el grado de implementación (sobre todo indicadores, procesos, objetivos, auditoría interna, revisión por la dirección), planificar los recursos para la etapa 2 e identificar los puntos que podrían convertirse en no conformidades en la etapa 2.

Lo que debe existir – y lo que el auditor hace con ello:

La regla detrás: la auditoría interna y la revisión por la dirección deben haberse realizado antes de la etapa 1 – con evidencias reales. Un sistema necesita al menos tres meses de operación para que existan registros (pedidos, quejas, indicadores, inducciones). Quien agenda la etapa 1 demasiado pronto recibe el punto «implementación no demostrable» y pierde tiempo.

El informe de la etapa 1 nombra «áreas de posible no conformidad» – no son no conformidades, sino indicaciones de lo que hay que aclarar antes de la etapa 2. Se atienden y se llevan con evidencia a la etapa 2. El intervalo hasta la etapa 2: de dos a ocho semanas – suficiente para los puntos, lo bastante corto para que nada cambie.

En línea o en sitio: en la mayoría de los organismos, la etapa 1 puede hacerse en línea (pantalla compartida, documentos por adelantado); la etapa 2, en producción casi siempre en sitio, en empresas de puros servicios a menudo en línea. Eso viene en la cotización.

Preparación en una hora: la carpeta del año (curso «Revisión por la dirección y cierre del año») como paquete PDF o enlace compartido; el manual en su versión actual; la hoja de entrega hasta arriba. El auditor que recibe una hoja de entrega sabe dónde tiene que mirar – y lo anota como fortaleza.

📄 Lista de verificación de la etapa 1: los documentos, los puntos de revisión del auditor, los puntos típicos y cómo resolverlos

Módulo 6 de 14

Los 20 puntos en los que fallan las pequeñas empresas en la auditoría de certificación

Los auditores de certificación encuentran en las pequeñas empresas siempre los mismos puntos – no porque las empresas sean malas, sino porque falta la evidencia. La clasificación de más de 1,000 auditorías acompañadas, con la evidencia que cierra cada punto:

Candidatos a no conformidad mayor (un capítulo completo de la norma sin implementar o una falla sistemática): auditoría interna no realizada (6) · revisión por la dirección no realizada (7) · sin evaluación de proveedores críticos (2) · liberación sin inspección en productos relevantes para la seguridad (12) · quejas sistemáticamente sin registrar (9). Todo lo demás suele ser no conformidad menor.

📄 Los 20 puntos como revisión de diez minutos antes de la auditoría – por punto: evidencia, lugar, hecho

La revisión antes de la auditoría: imprima los 20 renglones, busque para cada uno la evidencia y anote dónde está. Lo que no se encuentra en diez minutos tampoco lo encuentra el auditor – y ese es el hallazgo. Experiencia: las empresas que pasan esta revisión con 18 de 20 reciben en la auditoría de certificación, como máximo, no conformidades menores.

Módulo 7 de 14

Etapa 2: el día de auditoría – apertura, recorrido, entrevistas, cierre

La etapa 2 es el día en la empresa. El auditor sigue su plan (módulo 4), y el día tiene tres partes fijas:

Reunión de apertura (15 minutos): el auditor se presenta, confirma el alcance y el plan, explica cómo clasifica los hallazgos y qué pasa al final, pregunta por cambios desde la etapa 1 y por reglas de seguridad y confidencialidad. La empresa presenta a la dirección, al responsable de calidad y a las personas de contacto, y dice dónde trabajará el auditor (una sala con mesa, contacto eléctrico y acceso a la carpeta del año – no la oficina del dueño con el teléfono sonando).

Realización de la auditoría (6 a 7 horas): según el plan – entrevista con la dirección, recorrido, entrevistas por proceso. El método es siempre el mismo: «Tomemos su último …» – pedido, queja, recepción de mercancía, colaborador nuevo, equipo de medición. Luego sigue el caso a través de las evidencias. Para la empresa eso significa: el último pedido tiene que poder mostrarse – no el mejor.

El recorrido es la parte que no se puede preparar – y la que decide. El auditor ve: la versión del plano en el puesto de trabajo, equipos de medición con o sin etiqueta, pieza bloqueada con o sin identificación, material del cliente con o sin número de pedido, etiquetas de revisión en montacargas y escaleras, la política exhibida, la limpieza. Y habla con el colaborador: «¿Qué está haciendo aquí, cómo sabe cómo se hace, qué pasa si algo no está bien?» Tres preguntas que revisan los cap. 8.5.1, 7.2 y 8.7 en dos minutos.

Acompañante: el responsable de calidad acompaña todo el día, anota cada pregunta y cada hallazgo, trae evidencias y organiza a los entrevistados. La dirección está al inicio, en los capítulos 4–6 y 9.3, y al final – no todo el día (parece control). Un consultor puede estar presente, pero no responde por la empresa.

Reunión de cierre (30 minutos): el auditor resume: fortalezas, hallazgos con clasificación y capítulo de la norma, siguientes pasos (plazos, decisión), recomendación al organismo de certificación. En cada hallazgo, la empresa pregunta qué evidencia se espera para cerrarlo – y lo anota. Discutir la clasificación no sirve; la apelación va formalmente por el organismo (contrato) y en las pequeñas empresas prácticamente nunca hace falta.

📄 Día de auditoría: desarrollo, diez reglas de conducta, sala y evidencias, revisión del recorrido, preparación de los colaboradores en 20 minutos

Preparar a los colaboradores – 20 minutos en la reunión antes de la auditoría: qué es una auditoría (no es un examen de la persona), las tres preguntas del recorrido, «responder con sus propias palabras», «no lo sé» está permitido, dónde están exhibidos la política y los objetivos. Nada de aprender respuestas de memoria – los auditores lo notan en un minuto.

Módulo 8 de 14

No conformidad mayor y menor: qué significa la clasificación y cómo se cierra

Cada hallazgo del auditor de certificación tiene una de tres clasificaciones – y la clasificación decide qué hay que hacer y para cuándo:

La evidencia de la acción – una hoja por no conformidad, que el auditor espera (y que es idéntica a la hoja de queja del curso «Quejas, indicadores y satisfacción del cliente»):

1. Corrección: ¿Qué se arregló de inmediato (etiqueta colocada, registro completado, confirmación de pedido enviada)?
2. Causa: ¿Por qué pudo pasar (cinco porqués – «no había regla», «no había suplente», «la lista no se actualizaba»)?
3. Acción correctiva: ¿Qué evita que se repita (regla, lista, punto de inspección, inducción)?
4. Evidencia: comprobante de la implementación (plantilla modificada, registro, lista con fecha, foto).
5. Eficacia: cuándo y con qué se verifica (para el plan de acciones).

En las no conformidades mayores, el auditor revisa los puntos 1 a 4 antes de la decisión – casi siempre con documentos; en temas de taller, con una auditoría adicional breve (medio día, con costo). En las menores basta el plan (puntos 1 a 3 con fecha); los puntos 4 y 5 los revisa en la auditoría de seguimiento.

Los ocho supuestos erróneos que tienen las pequeñas empresas sobre las no conformidades:

📄 Evidencia de la acción por no conformidad (corrección, causa, acción correctiva, evidencia, eficacia) con dos ejemplos llenos

Módulo 9 de 14

La decisión de certificación, el certificado y su logotipo

Después de la auditoría, no es el auditor quien decide sobre el certificado – la 17021-1 exige que una persona o un comité que no participó en la auditoría revise el informe y las acciones y decida (cap. 9.5.1). Es el segundo candado del proceso: el auditor recomienda, el organismo decide.

Desarrollo: informe de auditoría (casi siempre en dos semanas) → la empresa cierra las no conformidades mayores y entrega los planes de acciones de las menores → el auditor evalúa → decisión de certificación (de dos a cuatro semanas) → certificado por correo/PDF, registro en la base de datos del organismo (y, en los acreditados, en IAF CertSearch).

Qué dice el certificado – y qué revisa la empresa antes de usarlo:

Uso del certificado y de la marca (regulado en el contrato, 17021-1 cap. 8.3): permitido en papelería, sitio web, cotizaciones, vehículos, stands de exposición – siempre referido a la empresa. No permitido: en el producto, el empaque o los informes de inspección de manera que pueda entenderse como certificación de producto; no para ubicaciones o actividades fuera del alcance; no después de una suspensión o retiro. La marca del organismo y la marca de acreditación solo en la forma que entrega el organismo.

Suspensión y retiro (cap. 9.6.5): el organismo suspende el certificado si las auditorías de seguimiento no se realizan a tiempo, si las no conformidades mayores no se cierran o si se abusa de las marcas – casi siempre con un plazo de seis meses para corregir, después se retira. En la práctica: cumplir las fechas de seguimiento es todo el secreto.

Dar a conocer el certificado internamente: reunión de equipo (el equipo lo logró), aviso en el tablero, información a clientes (correo a los clientes principales con el PDF – de preferencia indicando el alcance), sitio web, firma de correo, perfil de empresa en Google. Un certificado que solo está en la carpeta no cumplió su propósito.

📄 Lista de verificación del certificado: revisar datos, reglas de uso, difusión, fechas para el calendario anual

Certificados no acreditados: los mismos datos, sin marca de acreditación ni logotipo IAF, a menudo con vigencia de un año y renovación anual tras auditoría, verificables mediante código QR y base de datos del organismo. Aplican las mismas reglas de uso.

Módulo 10 de 14

Auditoría de seguimiento y recertificación: el ciclo después del certificado

El certificado tiene vigencia de tres años – con la condición de que haya seguimiento cada año. El ciclo:

Trampas de fechas: el seguimiento 1 se cuenta a partir de la decisión, no del día de auditoría · la recertificación requiere auditoría y decisión antes del vencimiento – es decir, auditoría tres meses antes · vacaciones del auditor, cierre vacacional de la empresa, temporada alta: fechas con medio año de anticipación. El calendario anual (curso «Revisión por la dirección y cierre del año») contiene las fechas.

Recertificación a partir de 2027: las recertificaciones a partir de 2027 se realizan según ISO 9001:2026 – indicación de la Academia, obligatoria en OnlineCert y con el certificado «QM-Dienstleistungen Holger Grosser» desde el 01/01/2027. Marco según Global ACI: los organismos acreditados certifican con la edición 2026 en cuanto tienen su decisión de acreditación (a más tardar el 30/09/2027); a partir del 31/03/2028, certificaciones nuevas e iniciales solo según 2026; transición a más tardar el 30/09/2029. Un certificado 2015 termina a más tardar el 30/09/2029 – aunque se haya emitido en 2027.

Lo primero que pregunta el auditor en el seguimiento: «¿Qué pasó con los hallazgos de la última auditoría?» El plan de acciones con estado y eficacia es la respuesta – por eso cada día de auditoría empieza con él. Después: cambios (personal, ubicaciones, productos, alcance), auditoría interna y revisión por la dirección del año, quejas, indicadores, muestreos según el plan. Una empresa con la carpeta del año completa y la hoja de entrega termina en cuatro horas.

Deber de informar (contrato, 17021-1 cap. 8.5): informar sin que se lo pidan los cambios importantes – forma jurídica, dueño, domicilio, ubicación nueva o cerrada, alcance ampliado (nuevo servicio), cambio notable en el número de colaboradores (tiempo de auditoría), cambios importantes en el sistema. Basta un correo; los cambios no informados son un hallazgo en la auditoría y pueden invalidar el certificado para la nueva ubicación.

Cambio de organismo de certificación: posible dentro del ciclo – en los organismos acreditados como transferencia (IAF MD 2): el nuevo organismo revisa el certificado vigente, el último informe de auditoría y las no conformidades abiertas, realiza una auditoría de transferencia (a menudo como seguimiento) y emite su propio certificado con la fecha de vencimiento original. Motivos: precio, auditor, servicio, fusión del organismo. Al final del ciclo, el cambio es sin transferencia: nueva certificación inicial con etapa 1 (a menudo abreviada) y 2. De un organismo no acreditado a uno acreditado: nueva certificación inicial, pero con tres años de registros – la auditoría resulta fácil.

📄 Planificador de fechas del ciclo de certificación (Excel): decisión, seguimiento 1 y 2, recertificación con plazos y anticipación

Auditorías especiales (cap. 9.6.4): auditorías con aviso de corto plazo por quejas, tras cambios o para levantar una suspensión – raras en pequeñas empresas; el contrato las permite.

Módulo 11 de 14

La auditoría en línea: tecnología, evidencias, recorrido por cámara

Desde 2020 las auditorías en línea son algo cotidiano – IAF MD 4 regula cuándo y cómo los organismos de certificación pueden usar tecnologías de la información y la comunicación. Para las pequeñas empresas eso significa:

Tecnología: videoconferencia (el organismo define la plataforma), pantalla compartida para documentos, un segundo dispositivo (celular, tableta) con cámara para el recorrido – el auditor dice qué quiere ver; el responsable de calidad recorre con la cámara el taller o el almacén, muestra equipos de medición, etiquetas, identificaciones y habla con colaboradores frente a la cámara. Probar antes una conexión estable en la empresa.

Preparación:

1. Documentos en enlace compartido (carpeta del año como paquete PDF, manual, listas) dos días antes – o pantalla compartida con la carpeta abierta; nunca «se lo mando después».
2. Las personas de contacto por bloque están listas (plan del auditor); cambios sin andar buscando.
3. Una sala tranquila, un dispositivo para la conferencia, otro para los documentos, el dispositivo con cámara cargado.
4. Evidencias de la operación fotografiadas por adelantado (etiquetas, aviso exhibido, anaquel de producto bloqueado) – como complemento, no como sustituto del recorrido por cámara.
5. Protección de datos: mostrar datos de clientes solo en lo necesario (el expediente del pedido con el nombre del cliente es habitual; de los expedientes de personal solo las evidencias); no grabar la auditoría sin el consentimiento de ambas partes.

Fallas típicas: documento que no se encuentra (la estructura de carpetas del curso del manual lo resuelve) · la pantalla compartida muestra la bandeja de entrada (usar una segunda pantalla o compartir solo la ventana) · recorrido por cámara con eco y contraluz (probar antes) · los colaboradores no saben que serán entrevistados frente a la cámara (reunión previa).

Lo que no se puede en línea: oler la limpieza, palpar el inventario, ver de reojo el puesto de inspección. Los auditores lo saben y en línea piden evidencias con más detalle – más documentos, menos impresión. Para la empresa con buenos registros, eso es una ventaja.

📄 Lista de verificación de la auditoría en línea: tecnología, documentos, sala, recorrido por cámara, protección de datos

Módulo 12 de 14

Caso práctico: Carpintería Valdés – recorrer la auditoría de etapa 2

Carpintería Valdés, S.A. de C.V. (ficticia), en Zapopan, Jalisco – 14 colaboradores, ventanas y puertas de madera, carpintería interior y muebles a la medida, CNC, dos cuadrillas de instalación – está certificada en ISO 9001 desde marzo de 2024 por un organismo no acreditado. Un nuevo cliente grande exige un certificado acreditado; por eso, al final del ciclo, Valdés cambia a un organismo de certificación acreditado ante la ema – para él es una certificación inicial con etapa 1 y etapa 2. Preparación con esta serie de cursos: manual de 28 páginas, cuatro listas, auditoría interna en octubre, revisión por la dirección en noviembre, etapa 1 en línea en diciembre sin puntos. La etapa 2 se realiza el 20 de enero de 2027 en sitio, con un auditor; de los 2.5 días, 1.5 días están planeados para la etapa 2 (la etapa 1 fue de un día).

Lo que se tiene (descarga 11): el plan de auditoría del organismo de certificación · el desarrollo del día como registro: 25 preguntas del auditor con las respuestas de la empresa y las evidencias mostradas · tres situaciones que el auditor anotó:

1. En el recorrido, en el puesto CNC hay un plano rev. A; la carpeta del pedido indica rev. B (paso de cables); el operador dice que el nuevo plano «todavía no está impreso». En el registro de cambios del manual está la regla «la nota de cambio retira el plano anterior» desde noviembre; en otras tres carpetas revisadas la versión es correcta.
2. El maquilador de corte (clase A, proceso contratado externamente) tiene en la evaluación de proveedores calificación 5 en calidad (insuficiente) desde hace dos años; la acción «buscar alternativa» está «abierta» desde 2025; la lista de registro de fallas muestra seis fallas del maquilador en el año; la recepción revisa sus entregas con nivel 1 (visual).

Escala 1–10 de la evaluación de proveedores: 10 excelente · 8 bien · 7 regular · 6 suficiente · 1–5 insuficiente; 6 o menos → acción correctiva, 5 o menos → buscar alternativa. 3. La matriz de competencias indica para «inspección final y liberación» al jefe de taller (3) y al oficial 1 (2); el registro de inspección del pedido 2026-187 lleva las iniciales del oficial 2 (nivel 1 – en inducción), mientras el jefe de taller estaba enfermo. El registro de inducción del oficial 2 indica «inspección final mostrada el 10/12, autónomo a partir de –».

Su tarea (90 minutos):

1. Clasifique los tres hallazgos (mayor / menor / observación) y justifíquelos con el capítulo de la norma y la definición del módulo 8.
2. Redacte para cada hallazgo la evidencia de la acción (corrección, causa, acción correctiva, evidencia, eficacia).
3. Decida como organismo de certificación: ¿certificado de inmediato, después del cierre o repetir la etapa 2?
4. ¿Qué tres fortalezas anotaría el auditor?

📄 Valdés: plan de auditoría, registro del día de auditoría con 25 preguntas y evidencias, tres hallazgos para clasificar

📄 Valdés: solución modelo – clasificación justificada, tres evidencias de acción, decisión de certificación, fortalezas

En qué se equivoca la mayoría: el hallazgo 1 es una no conformidad menor (caso aislado; la regla existe y funciona en tres de cuatro carpetas) – no mayor · el hallazgo 2 es la no conformidad mayor: proveedor crítico con fallas sistemáticas durante dos años sin acción y con un nivel de inspección demasiado bajo – cap. 8.4.1/8.4.2 sistemáticamente incumplidos · el hallazgo 3 es una no conformidad menor contra los cap. 7.2/8.6 (liberación por una persona no autorizada en un caso aislado) – y la acción correctiva no es «dar la inducción al oficial 2 más rápido», sino «regla de suplencia: si falta el jefe de taller, libera el oficial 1; el oficial 2, hasta que se le autorice, solo hace inspección intermedia».

Balance de tiempo en Valdés: no conformidad mayor cerrada en seis semanas (se cambió de maquilador tras pruebas de muestra, nivel de inspección 3 para el corte, evaluación de proveedores en el manual: con calificación 6 o menos, acción obligatoria; con 5 o menos, buscar alternativa); evidencia mediante documentos, sin auditoría adicional; certificado ocho semanas después de la etapa 2.

Módulo 13 de 14

Evidencias: la carpeta del año para el organismo de certificación – y el calendario hasta la recertificación

Todo lo que necesita el organismo de certificación está en la carpeta del año del curso «Revisión por la dirección y cierre del año» – y la hoja de entrega hasta arriba le dice dónde tiene que mirar. Antes de la auditoría (etapa 1 o seguimiento), la empresa entrega como enlace compartido o paquete PDF:

La preparación con cuatro preguntas – por cada capítulo de la norma (4 a 10), cuatro preguntas que el responsable de calidad se hace a sí mismo: ¿Qué documento lo evidencia? ¿Dónde está? ¿Quién responde la pregunta del auditor? ¿Cuál es el «último caso» que voy a mostrar? Una tabla de siete renglones, una hora antes de la auditoría – y el día fluye.

El calendario de certificación a tres años:

Conservación: informes de auditoría del organismo de certificación, al menos 3 años (un ciclo de certificación); certificados y evidencias de acciones, 10 años. Demuestran ante clientes y autoridades el historial de certificación y, al cambiar de organismo, son la base de la transferencia.

📄 Rúbrica de madurez para la certificación: 20 criterios antes de la etapa 1 / etapa 2 / seguimiento

Cada criterio vale 0, 1 o 2 puntos; la calificación en la escala 1–10 es el total ÷ 4. Menos de 28 de 40 puntos (calificación menor que 7): todavía no agende la etapa 1; atienda los 20 puntos (módulo 6). A partir de 34 puntos (calificación 8.5): agende la auditoría – el sistema está maduro.

Lo que sigue: ISO 9001:2026 (publicada el 16/09/2026). Según las reglas de transición de Global ACI, a partir del 31/03/2028 las certificaciones iniciales acreditadas solo se emiten según 2026; los certificados 2015 existentes deben haber hecho la transición a más tardar el 30/09/2029 – en la auditoría de seguimiento o de recertificación. Indicación de la Academia: las recertificaciones a partir de 2027 se realizan según ISO 9001:2026 (obligatorio en OnlineCert y con el certificado propio). El curso «Transición a ISO 9001:2026» muestra qué cambia y cómo la transición encaja en la auditoría de seguimiento.

Módulo 14 de 14

Procedimiento en su propia empresa

Este módulo lo completa su empresa. La parte general de la capacitación termina aquí; lo que sigue solo lo conoce su organización:

Las empresas con cuenta empresarial en la Academia reciben este módulo con sus propios datos; los participantes ven entonces los nombres, fechas y lugares de archivo de su empresa. Sin adaptación: pregunte a su dirección o a su responsable de calidad dónde están definidos estos datos en su empresa, normalmente en el manual de calidad.

Examen final

37 preguntas, cada una con una respuesta correcta. Para aprobar necesita 30 respuestas correctas (80 %). La evaluación se hace en el servidor — en esta página no está la solución.

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