Proveedores, personal y equipos de medición: los capítulos 7 y 8.4 de ISO 9001 sin papeleo

16 módulos · aprox. 88 minutos · examen final con 38 preguntas, 31 correctas para aprobar · certificado de participación en PDF

De qué trata este curso

Todo pedido necesita tres cosas antes de empezar: material de los proveedores, personas que sepan hacerlo y herramientas que midan bien. ISO 9001 lo regula en el capítulo 7 (recursos, competencia, toma de conciencia, conocimientos) y en el 8.4 (procesos, productos y servicios suministrados externamente) – y justo en estos capítulos están …

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Módulo 1 de 16

Cuatro listas para los capítulos 7 y 8.4 – y por qué aquí están la mayoría de las no conformidades menores

En las pequeñas empresas, la mayoría de las no conformidades menores no surgen en el proceso operativo – ahí se trabaja, se verifica, se entrega – sino en lo que lo rodea: en el proveedor que nunca se evaluó, en el colaborador cuya inducción nadie anotó, en el vernier sin fecha de verificación, en la máquina sin plan de mantenimiento. No porque no se haga – sino porque falta la evidencia. Los capítulos 7 y 8.4 la exigen en cuatro puntos, y para cada uno basta una lista:

Además, tres temas sin lista propia: toma de conciencia (7.3) – una línea en la minuta de la junta; conocimientos de la organización (7.1.6) – un párrafo en el manual y un lugar donde se guardan; comunicación (7.4) – la rutina de juntas. Y para los procesos contratados externamente (8.4.2), una línea en la lista de proveedores.

Esfuerzo: Implantación en una tarde por lista; mantenimiento de dos a tres horas al año más la inducción de cada colaborador nuevo. Las cuatro listas se conectan con la carpeta del pedido del curso «El pedido: de la solicitud a la factura»: el separador 4 (órdenes de compra) remite a la lista de proveedores, el separador 5 a la matriz de competencias, el separador 6 a la lista de equipos de medición.

📄 Las cuatro listas: apartado de la norma, contenido obligatorio, esfuerzo de mantenimiento, pregunta del auditor

El método del auditor es el mismo en las cuatro: va a un puesto de trabajo, toma una pieza, una persona, un equipo de medición, una máquina – y pregunta por la lista. Si la lista y la realidad coinciden, el capítulo está aprobado. Por eso cada lista empieza con la realidad, no con la plantilla.

Módulo 2 de 16

Lista de proveedores: a quién se evalúa, a quién no – y con qué criterios

El cap. 8.4.1 exige que la empresa defina y aplique criterios para la selección, la evaluación, el seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos – y que conserve información documentada al respecto. Suena a auditorías de proveedores y tableros de puntuación; en la pequeña empresa es una tabla con una fila por proveedor principal y tres calificaciones.

A quién se evalúa: Solo a los proveedores cuyos productos o servicios influyen en su propio servicio – por experiencia, entre cinco y quince. La clasificación:

Los tres criterios – probados, porque todos los entienden sin explicación:

Escala de calificación 1–10 (la misma en todos los cursos de la Academia):

Valor inicial estándar 9, no aplica = X. Con calificación de 6 o menos se toma una acción correctiva (conversación con el proveedor); con 5 o menos se buscan alternativas; meta: promedio de 8.5 o más – así consta como nota al pie de la tabla y es al mismo tiempo la regla para la reevaluación.

Proveedor nuevo: Alta en la lista con clase, motivo de la selección (recomendación, muestra revisada, certificado, precio) e iniciales de la dirección general. Esa es la evidencia de la selección según criterios. Los certificados del proveedor (ISO 9001) se archivan, pero no sustituyen la evaluación.

📄 Lista de proveedores con clase, evaluación, columna de acciones y comparación anual (Excel)

Lo que preguntan los auditores: «Muéstreme a su proveedor más importante: ¿por qué le compra a él y qué pasa si mañana falla?» – fila en la lista (clase A, calificaciones, motivo) y, para proveedores únicos, una referencia al análisis de riesgos y oportunidades (segundo proveedor o riesgo asumido conscientemente).

Módulo 3 de 16

La evaluación anual en una hora – y lo que se deriva de ella

La evaluación se hace una vez al año – antes de la revisión por la dirección, en la que aparece como entrada según 9.3.2 c) 7) (desempeño de los proveedores externos). Una hora para diez proveedores, si se tienen tres fuentes:

1. Recepción: reclamaciones por proveedor (remisiones con nota, módulo 4).
2. Hojas de no conformidad / quejas con origen «proveedor».
3. Fechas: retrasos de entrega según las carpetas de pedido o el sistema de compras.

Ejemplo – comercio especializado con seis proveedores A:

(Escala 1–10: 10 excelente · 8 bien · 7 regular · 6 suficiente · 1–5 insuficiente. Acción correctiva con 6 o menos; con 5 o menos, buscar alternativa; meta: promedio de 8.5 o más.)

Las columnas acción, responsable/fecha y estado/resultado convierten la evaluación en un pequeño plan de acciones; las acciones con fecha se pasan además al plan de acciones (regla de un solo plan).

Reevaluación: al concluir una acción (conversación, entrega de prueba) o al año siguiente. Un proveedor con calificación de 6 sin acción durante dos años es una no conformidad – no por la calificación, sino por la falta de reacción.

Conversación con el proveedor: Diez minutos por teléfono con tres puntos: qué pasó, qué esperamos, para cuándo. Nota en la columna estado/resultado. Eso es 8.4.3 (información para los proveedores externos) en la práctica.

Comparación anual: La plantilla lleva las calificaciones de los años anteriores en columnas contiguas – así la revisión por la dirección ve tendencias, y el auditor ve que se evalúa, no solo que se llena.

Módulo 4 de 16

Inspección de recepción: la verificación que todos hacen y nadie anota

Toda empresa revisa lo que recibe – el almacenista cuenta, el instalador revisa, el técnico desempaca. La norma exige que esta verificación esté planificada (8.4.2: tipo y alcance del control según el impacto en el servicio) y que antes del uso se asegure que el producto cumple los requisitos. La evidencia: una nota en la remisión. Fecha, iniciales, conforme o reclamación. Sin formato.

Alcance según el riesgo – definido en la lista de proveedores (columna «inspección de recepción») o en el proceso A2:

Lotes y números de serie se registran en los niveles 2 a 4 (en la remisión o en la carpeta del pedido) – esa es la trazabilidad según 8.5.2, cuando se exige.

Reclamación: Nota en la remisión, foto, correo al proveedor, bloquear la mercancía (8.7), registro en la hoja de no conformidad con origen «proveedor» → entra en la evaluación anual. La pregunta de auditoría «Tomemos su última recepción con defectos: ¿qué revisó, cómo le llegó la reclamación al proveedor y dónde consta?» se responde con tres documentos.

Entrega directa (la mercancía va directamente del proveedor al cliente): La empresa nunca tuvo la mercancía en la mano – y aun así es su servicio. El control se hace entonces mediante: proveedor de clase A con certificado, copia de la remisión con acuse del destinatario, llamada al cliente tras la recepción, vía de reclamación acordada. Esto consta en A2 como párrafo propio.

Empresas de servicios: También aquí hay recepción – hardware en la empresa de TI, productos químicos en la empresa de limpieza, documentos del cliente en la consultoría (revisión de que estén completos). La misma nota, la misma regla.

📄 Recepción: cuatro niveles de inspección, asignación por clase de proveedor, sello de nota, entrega directa

Módulo 5 de 16

Procesos contratados externamente: maquiladores, subcontratistas, centro de datos, transportista

Un proceso contratado externamente es una parte de su servicio que otro realiza por usted – y el cliente solo lo ve a usted. La norma es clara: la responsabilidad sigue siendo suya (8.4.2: «asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su SGC»). La pregunta es solo cómo controla – y eso depende del riesgo.

Tres reglas:

1. Registro en la lista de proveedores con clase A y nota «proceso externo» – y en el mapa de procesos como referencia («A1 Compras: corte maquilado por …»).
2. Información para el proveedor (8.4.3): Lo que usted espera consta en la orden de compra o en el contrato – especificación, aprobación, competencia del personal, evidencias, acceso a sus instalaciones si quiere verificar.
3. El resultado se verifica como el trabajo propio: recepción, recepción del trabajo parcial, supervisión. Un certificado del proveedor no sustituye la verificación; solo reduce su alcance.

El hallazgo de auditoría que amenaza aquí: «La empresa no identificó la maquila como proceso contratado externamente; no hay definición de su control.» Se evita con una línea en la lista de proveedores y un párrafo en A1.

Personal subcontratado y freelancers son personas suministradas externamente: la empresa debe asegurar su competencia igual que la del personal propio (7.2) – inducción, evidencias en la matriz de competencias con la nota «externo». En México, además, la subcontratación de personal está limitada por la Ley Federal del Trabajo (solo servicios especializados registrados ante la STPS).

Módulo 6 de 16

Determinar la competencia: la matriz de competencias (7.2)

El cap. 7.2 es corto y casi siempre se audita: la organización debe determinar la competencia necesaria, asegurarse de que las personas la tienen, tomar acciones (capacitación, inducción, reasignación), evaluar su eficacia y conservar información documentada como evidencia. El único documento que muestra los cuatro puntos es la matriz de competencias: actividades en las filas, personas en las columnas, un nivel en cada celda.

Niveles: 1 = en inducción · 2 = autónomo · 3 = puede instruir y verificar · – = no previsto. Obligatorio: por actividad al menos dos personas con nivel 2 (suplencia) – donde no es posible, consta como riesgo en el análisis.

La columna evidencia indica qué respalda el registro: registro de inducción, certificado, constancia DC-3 con vencimiento, título. En competencias con vencimiento (montacargas, primeros auxilios, soldadura, licencia federal de conductor, trabajos eléctricos, trabajos en altura) se anota la fecha – así la matriz es al mismo tiempo la lista de vencimientos.

Determinar la competencia significa: las filas de la matriz son las actividades de las fichas de proceso (V1, paso 7 «Verificar y liberar» es una fila) más las competencias legales obligatorias de la lista de normas y leyes (por ejemplo, las NOM de la STPS aplicables). Una empresa de hasta 50 colaboradores rara vez tiene más de 15 a 20 filas.

📄 Matriz de competencias (Excel): actividades × personas, niveles 1–3, evidencia, vencimiento con color

Lo que hace el auditor: Está en el puesto de inspección, pregunta «¿Quién puede liberar aquí?», toma el nombre, va a la matriz (¿nivel 3?) y a la evidencia (¿hay registro de inducción?). Tres pasos, tres minutos. Si algo no coincide, es la no conformidad menor más frecuente de las pequeñas empresas: 7.2.

Personas externas (personal subcontratado, freelancers, eventuales) figuran en la matriz con la nota «externo» – su competencia es responsabilidad de usted mientras trabajan para usted.

Módulo 7 de 16

Inducción, plan de capacitación y eficacia – la evidencia que más falta

La no conformidad menor número uno en las pequeñas empresas no es «no hubo inducción», sino «inducción no demostrada». El maestro acompañó dos semanas al colaborador nuevo – nadie lo anotó. El registro de inducción lo resuelve en una página.

Registro de inducción – cinco bloques:

Dos firmas (instruido por / instruido), fecha por bloque, archivo en el expediente de personal, registro en la matriz. El registro demuestra 7.2 (competencia), 7.3 (toma de conciencia) y la inducción de seguridad de una sola vez.

Plan de capacitación – una vez al año, después de la entrevista anual: Necesidades de cuatro fuentes – huecos en la matriz (falta suplencia), entrevista anual (deseos, desarrollo), ley y cliente (actualizaciones, nuevas disposiciones), proyectos (máquina nueva, software nuevo, norma nueva). Por fila: quién, qué, por qué, para cuándo, costo, realizado el, eficacia.

Evaluar la eficacia (7.2 c, última parte) es el punto que casi todos olvidan: tres meses después de la capacitación, una frase – ¿la persona lo aplica? ¿bajó la tasa de errores? ¿funciona la suplencia? Sin esa frase, la capacitación está realizada, pero no evaluada.

Las constancias de capacitación (constancia de participación, certificado, constancia DC-3, nota interna) se guardan en el expediente de personal; la matriz remite a ellas. Los certificados externos con vencimiento se programan en la matriz.

📄 Registro de inducción (cinco bloques) y plan de capacitación con columna de eficacia

Las capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo (Ley Federal del Trabajo y normas de la STPS) no son tema de calidad – pero su evidencia demuestra al mismo tiempo 7.2 para las actividades relevantes para la seguridad. Quien las incluye en el plan de capacitación tiene una lista en lugar de dos.

Módulo 8 de 16

Toma de conciencia (7.3) y comunicación (7.4): los dos apartados sin formato

Dos apartados cortos para los que ninguna empresa necesita formato – y que el auditor revisa de todos modos, porque muestran si el sistema se vive.

Toma de conciencia (7.3): Las personas deben ser conscientes de la política de la calidad, de los objetivos pertinentes, de su contribución y de las consecuencias de no cumplir. No: recitarlos de memoria. El auditor pregunta al colaborador en la máquina: «¿Qué es lo más importante en su trabajo – y qué pasa si la pieza sale con un defecto?» La respuesta «Que cumpla la medida, si no, regresa y perdemos al cliente» es toma de conciencia. La respuesta «No sé, pregúntele al jefe» es una no conformidad contra 7.3.

Cómo se genera y se demuestra la toma de conciencia:

Comunicación (7.4): La norma exige determinar qué, cuándo, a quién, cómo y quién comunica – interna y externamente. En la pequeña empresa, una tabla de cinco a ocho filas en el manual:

Una línea de minuta en lugar de una minuta: Una frase por junta – fecha, asistentes, tres temas, acuerdos – en el libro de juntas o en un archivo. Demuestra 7.3, 7.4, 5.2.2 (política comunicada), 6.2.1 f (objetivos comunicados) y 10.3 (mejora) de una vez. El registro más barato de todo el sistema.

Módulo 9 de 16

Lista de equipos de seguimiento y medición: cuáles deben verificarse – y cuáles no (7.1.5.1)

El cap. 7.1.5.1 exige que los recursos con los que usted mide y verifica sean adecuados y se mantengan – con información documentada como evidencia de su idoneidad. Esto aplica a todo equipo cuyo resultado se use para demostrar la conformidad. La lista de equipos de seguimiento y medición responde tres preguntas: ¿Qué equipos tenemos? ¿Cuáles deben verificarse? ¿Cuándo se verificaron por última vez?

Tres clases – la decisión más importante de la lista:

La clasificación justifica por qué el flexómetro no tiene etiqueta – y el auditor lo acepta si consta en la lista. Sin lista, cada equipo sin etiqueta es una pregunta.

Columnas de la lista: N.º · Descripción · Clase · Intervalo de medición / exactitud · Ubicación / usuario · Método (externo laboratorio acreditado por la ema / externo fabricante / interno contra referencia n.º …) · Intervalo · Última verificación · Próxima verificación · Resultado / observación.

Intervalos (valores de experiencia, no de la norma): vernier y micrómetro 12 meses · torquímetro 12 meses o 5,000 disparos · básculas para transacciones comerciales según la verificación metrológica obligatoria vigente en México (Profeco), además verificación interna periódica · termómetros 12 meses · probadores eléctricos según el fabricante (normalmente 12 a 24 meses) · medidas de referencia (bloques patrón, pesas patrón) externas cada 24 a 36 meses.

Software como equipo de medición (7.1.5.1, ejemplo de aplicación): software de inspección, captura de mediciones, hoja de Excel con fórmulas – confirmar su idoneidad una vez (conjunto de datos de prueba) y de nuevo al cambiar. Una línea en la lista con el método «verificación con datos de prueba».

Equipos propiedad de los colaboradores (el vernier propio en la bolsa): o se incluyen en la lista y se verifican – o se aplica la regla «en el punto de control solo equipos de la lista» y el equipo particular es clase A (auxiliar).

📄 Lista de equipos de seguimiento y medición (Excel) con clases I/T/A, intervalo, fórmula de vencimiento y color

Prestadores de servicios y comercios sin equipos de medición en el punto de control llevan una lista con la línea «sin equipos de medición; conformidad mediante prueba de funcionamiento / inspección visual / cotejo» y excluyen 7.1.5.2. Empresas de limpieza: los dosificadores son clase T (revisión visual); los servicios a inmuebles con medición de temperatura (legionela) tienen clase I.

Módulo 10 de 16

Calibración y trazabilidad metrológica: externa, interna y qué pasa cuando un equipo «no es apto» (7.1.5.2)

El 7.1.5.2 es el único punto del capítulo 7 que se puede excluir – y el que más a fondo se revisa en todas las empresas que miden. Aplica cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito (cliente, ley, norma del sector) o la empresa la considera esencial – y lo hace en cuanto su registro de inspección contiene medidas que el cliente debe aceptar como evidencia. Entonces los equipos de clase I deben:

1. calibrarse o verificarse – a intervalos definidos, contra patrones trazables a patrones nacionales o internacionales (en México, la cadena llega hasta el CENAM);
2. estar identificados, para que su estado se reconozca (etiqueta, número, lista);
3. estar protegidos contra ajustes, daños o deterioro (estuche, resguardo, no en la caja de herramientas).

¿Externa o interna?

La cadena debe cerrarse: el vernier interno se verifica contra un bloque patrón, y el bloque patrón está calibrado externamente en un laboratorio acreditado por la ema. Esa es la trazabilidad en la pequeña empresa – un juego de bloques patrón o tres bloques (10, 50, 100 mm) bastan para todo el taller.

No apto – el procedimiento que todos olvidan (7.1.5.2, último párrafo): Si en la verificación resulta que un equipo estaba fuera de tolerancia, la empresa debe evaluar si se afectaron resultados de medición anteriores y tomar acciones. En la práctica: la lista muestra qué pedidos se liberaron con este equipo desde la última verificación (los registros de inspección indican el n.º del equipo); se compara la desviación con la tolerancia del producto; si es crítica: informar al cliente (8.7). Una frase en A7 y una línea en la hoja de no conformidad.

Exclusión de 7.1.5.2: permitida cuando ningún equipo demuestra la conformidad – comercio, TI, consultoría, limpieza sin mediciones. Justificación en el manual, cap. 1.3. Quien tiene una báscula para venta por peso o un termómetro para la cadena de frío no puede excluirlo.

📄 Instrucción de verificación interna de vernier, micrómetro, báscula y termómetro contra referencia – con registro

Vigencia de la información: Los intervalos son valores de experiencia a octubre de 2026; son obligatorias las indicaciones del fabricante, la normatividad metrológica aplicable y los requisitos del cliente.

Módulo 11 de 16

Infraestructura y plan de mantenimiento: máquinas, vehículos, TI, edificios (7.1.3, 7.1.4)

La infraestructura es todo lo que sostiene su servicio: edificios, máquinas, vehículos, herramientas, TI, software. La norma exige proporcionarla y mantenerla – y el auditor pregunta junto a la máquina: «¿Cuándo se le dio mantenimiento por última vez y dónde consta?» El plan de mantenimiento es la respuesta: una lista en la que figuran todos los equipos con intervalo, tipo de mantenimiento y fecha.

Dos listas en una: Las obligaciones legales de revisión (instalaciones eléctricas, montacargas, escaleras, recipientes a presión, elevadores, portones, extintores) van en el mismo plan de mantenimiento – así demuestra 7.1.3 y la seguridad y salud en el trabajo a la vez, y la empresa tiene una lista de vencimientos en lugar de tres.

La TI como infraestructura: La pregunta de auditoría no es «¿Tiene respaldo?», sino «¿Cuándo probó por última vez que los datos se pueden restaurar?» Una prueba de restauración al año con registro (fecha, volumen de datos, duración, resultado) es la evidencia – y en empresas con datos de clientes es al mismo tiempo la validación según 8.5.1 f.

Las fallas no planeadas se registran como hoja de no conformidad (origen «infraestructura»); dos fallas del mismo equipo en un año son candidatas para el análisis de riesgos (inversión de reemplazo).

Ambiente para la operación (7.1.4): Luz, temperatura, limpieza, ruido, espacio – en la medida en que influyen en el resultado. Un párrafo en el manual («taller ventilado, puesto de inspección con lámpara de luz de día, almacén seco, oficina sin ruido») y la inspección visual bastan; quien pinta o pega necesita datos de temperatura y humedad con medición (entonces clase I).

📄 Plan de mantenimiento (Excel) con obligaciones legales de revisión, intervalo, vencimiento y color

Módulo 12 de 16

Conocimientos de la organización (7.1.6): lo que se pierde cuando se va el maestro

El 7.1.6 es el apartado que llegó en 2015 y que las pequeñas empresas entienden mejor – porque todos conocen la frase: «Si se va el maestro, ya nadie sabe cómo quiere sus piezas el cliente X». La norma exige determinar los conocimientos necesarios para los procesos, mantenerlos y, ante cambios, considerar cómo adquirir conocimientos adicionales.

Tipos de conocimiento en la pequeña empresa – y dónde están:

Tres herramientas, nada más:

1. Un lugar – wiki, carpeta de proyecto, expediente del cliente con campo «particularidades». Regla: al cerrar un proyecto se anotan dos frases (último paso de V1).
2. Suplencia con capacitación – la matriz de competencias con dos personas por actividad es resguardo de conocimientos; nivel 3 significa «puede transmitirlo».
3. Lista de conocimientos – una tabla en el manual como la de arriba, de cinco a ocho filas, revisada cada año en la revisión por la dirección: ¿sigue el portador en la empresa? ¿está al día el resguardo?

Sucesión y pérdida de conocimientos como riesgo: «El maestro se jubila en 2028» consta en el análisis de riesgos y oportunidades con una acción (capacitar al sucesor, instrucciones de trabajo para los cinco procedimientos críticos para 2027). Eso es 7.1.6 b (conocimientos adicionales ante cambios) en la práctica.

Lo que pregunta el auditor: «Tomemos a su colaborador con más experiencia: ¿qué sabe solo él – y qué pasa si falta cuatro semanas?» La lista de conocimientos y la matriz lo responden. «Todo está en su cabeza» es la no conformidad.

Módulo 13 de 16

Lo que pregunta el auditor en el puesto de trabajo, el almacén y la oficina – 30 preguntas sobre los capítulos 7 y 8.4

Los capítulos 7 y 8.4 no se revisan en el escritorio, sino en el recorrido. El auditor toma lo que ve – una tarima en la recepción, el colaborador en la sierra, el vernier en el puesto de inspección, el montacargas – y desde ahí va a la lista y a la evidencia. Tres pasos, siempre los mismos:

Preguntas típicas (de auditorías reales, anonimizadas):

• «Muéstreme su lista de todos los equipos de medición y tomemos tres directamente del puesto de trabajo: ¿cómo sé que están verificados?» → lista, número, etiqueta, registro – y los tres coinciden.
• «¿Quién soldó por última vez aquí – y muéstreme su calificación para exactamente este procedimiento y este material.» → calificación del soldador vigente, matriz.
• «Tomemos a la última colaboradora que contrató: ¿cómo fue su inducción y cómo sabe que domina la tarea?» → registro de inducción con autorización, nota de eficacia.
• «Muéstreme a su proveedor más importante: ¿por qué le compra a él y qué pasa si falla?» → lista de proveedores (clase A, motivo, calificaciones), análisis de riesgos.
• «Tomemos su último muestreo de un proveedor en Asia: ¿cómo aseguró la calidad antes de que las piezas llegaran?» → informe de primera muestra, nivel 4, evaluación del proveedor.
• «¿Cuándo probó por última vez que sus datos se pueden restaurar?» → registro de prueba.

Las seis no conformidades menores más frecuentes: proveedores no evaluados (8.4.1) · inducción no demostrada (7.2) · eficacia de la capacitación no evaluada (7.2 c) · equipos de medición sin identificación/fecha de verificación (7.1.5) · mantenimiento sin plan ni evidencia (7.1.3) · proceso contratado externamente no identificado (8.4.2). Las seis se corrigen con las cuatro listas en una tarde.

📄 Treinta preguntas de auditoría sobre proveedores, personal, equipos de medición e infraestructura con su evidencia

Respuesta en cinco minutos: Las cuatro listas están impresas o listas como archivo; el recorrido empieza en la recepción y termina en el puesto de inspección. Quien lo ha hecho una vez por su cuenta (auditoría interna) conoce sus huecos antes que el organismo de certificación.

Módulo 14 de 16

Caso práctico: Ferretera Ríos e Hijos – cuatro listas para dos sedes

Ferretera Ríos e Hijos, S.A. de C.V. (ficticia) vende tornillería, fijaciones, herrajes, herramientas y herramienta eléctrica para talleres e industria – dos ubicaciones (almacén matriz con mostrador en Querétaro, sucursal con mostrador en San Juan del Río), 22 colaboradores, y además un servicio de instalación (dos instaladores montan portones y motores). La empresa quiere certificarse; las cuatro listas no existen.

Situación inicial – según el cuestionario:

• Proveedores (12): dos mayoristas de herrajes, un fabricante de motores para portones (proveedor único, instalación según indicaciones del fabricante), tres fabricantes de herramientas, un distribuidor de electrónica, transportista, paquetería, empresa de TI (sistema de inventarios en la nube), papelería, suministro eléctrico.
• Personal: ventas (8, de ellos 3 en la sucursal), almacén (6, dos operadores de montacargas), instalación (2; jefe de instalaciones y electricista calificado: Andrés, director e hijo), oficina (3), compras (1), dirección (2 – padre e hijo). Inducciones hasta ahora verbales; constancias DC-3 de montacargas existentes; brigadistas de primeros auxilios: 2 en el almacén matriz, 0 en la sucursal.
• Equipos de medición: báscula en el almacén (venta por peso: tornillería), flexómetros, torquímetros de los instaladores (uniones de seguridad de los motores), probador de instalaciones eléctricas (electricista), multímetro.
• Infraestructura: 2 montacargas, 3 vehículos, sistema de racks (revisión periódica según el fabricante), servidor local más nube, portón motorizado en el almacén, escaleras.

Su tarea (90 minutos):

1. Lista de proveedores: los doce con clase A/B/C, motivo, nivel de inspección de recepción; marcar los procesos externos; evaluación de los proveedores A con calificaciones plausibles (Escala 1–10: 10 excelente · 8 bien · 7 regular · 6 suficiente · 1–5 insuficiente).
2. Matriz de competencias: actividades de V1 (venta, surtido, revisión de embarque, instalación, entrega-recepción) más competencias obligatorias; considerar las dos ubicaciones.
3. Lista de equipos de medición con clases – y la decisión: ¿puede Ferretera Ríos excluir 7.1.5.2?
4. Plan de mantenimiento con las revisiones legales.
5. Encontrar tres huecos que en la auditoría serían no conformidades menores.

📄 Ferretera Ríos: situación inicial, listas de proveedores, personal, equipos e instalaciones para trabajar

📄 Ferretera Ríos: solución modelo – cuatro listas llenas, tres huecos con apartado de la norma

Donde la mayoría falla: El fabricante de motores es clase A y quien fija las especificaciones de la instalación (la capacitación del fabricante a los instaladores = competencia obligatoria) · La báscula impide la exclusión de 7.1.5.2 (peso de venta = conformidad) – por lo tanto clase I, con verificación metrológica obligatoria · La sucursal sin brigadista de primeros auxilios y sin persona de nivel 3 para la revisión de embarque es un hueco en 7.2, no solo en seguridad.

Balance de tiempo: Implantar las cuatro listas en Ferretera Ríos: dos tardes (dirección y compras). En la auditoría de etapa 2 se revisaron los capítulos 7 y 8.4 en 40 minutos en ambas ubicaciones – una no conformidad menor (revisión de racks no demostrada), que ya estaba programada en el plan de mantenimiento.

Módulo 15 de 16

Evidencias: las cuatro listas a lo largo del año – y lo que entra en la revisión por la dirección

Cuatro listas, cada una con una fecha fija en el año – ese es todo el esfuerzo para los capítulos 7 y 8.4 después de la implantación.

Además, una vez al año: revisar la lista de conocimientos (7.1.6), revisar la tabla de comunicación (7.4), confirmar que la rutina de juntas funciona (7.3).

Conservación: evaluaciones de proveedores 10 años (responsabilidad por productos: ¿de dónde venía el material?); evidencias de inducción y capacitación durante la relación laboral más 3 años; certificados de calibración durante la vida útil del equipo más 3 años (evaluación retroactiva); registros de mantenimiento y revisión según la disposición aplicable, mejor 10 años.

Rúbrica – las propias cuatro listas en 16 criterios:

📄 Rúbrica: evaluar lista de proveedores, matriz de competencias, lista de equipos de medición y plan de mantenimiento en 16 criterios

Cada criterio da 2, 1 o 0 puntos; la suma se convierte a la escala de la Academia: calificación = puntos × 10 ÷ 32, con un decimal (Escala 1–10: 10 excelente · 8 bien · 7 regular · 6 suficiente · 1–5 insuficiente). Menos de 20 de 32 puntos (calificación 6 o menos): acción correctiva – repetir el módulo 14 (caso práctico), armar las listas en la propia empresa y volver a evaluar a las cuatro semanas. A partir de 26 puntos (calificación 8 o más): los capítulos 7 y 8.4 están listos para la auditoría.

Lo que sigue: Las hojas de no conformidad con origen «proveedor» y la retroalimentación de los clientes son el material del curso «Quejas, indicadores y satisfacción del cliente»; la evaluación de proveedores y el plan de capacitación son entradas del curso «Revisión por la dirección y cierre del año».

Módulo 16 de 16

Procedimiento en su propia empresa

Este módulo lo completa su empresa. La parte general de la capacitación termina aquí; lo que sigue solo lo conoce su organización:

Las empresas con cuenta empresarial en la Academia reciben este módulo con sus propios datos; los participantes ven entonces los nombres, fechas y lugares de archivo de su empresa. Sin adaptación: pregunte a su dirección o a su responsable de calidad dónde están definidos estos datos en su empresa, normalmente en el manual de calidad.

Examen final

38 preguntas, cada una con una respuesta correcta. Para aprobar necesita 31 respuestas correctas (80 %). La evaluación se hace en el servidor — en esta página no está la solución.

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